श्रृंखला 53

सीरीज 53 परीक्षा क्या है?

सीरीज 53 परीक्षा एक लाइसेंसिंग परीक्षा है जो किसी व्यक्ति को प्रतिभूति फर्म या बैंक डीलर की नगरपालिका प्रतिभूतियों की गतिविधियों की निगरानी करने की अनुमति देती है। सीरीज 53 परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण ( एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित है और कई नगरपालिका सुरक्षा नियम बोर्ड (एमएसआरबी) परीक्षाओं में से एक है। सीरीज 53 परीक्षा को म्यूनिसिपल सिक्योरिटीज प्रिंसिपल क्वालिफिकेशन एग्जामिनेशन (एमपी) के रूप में भी जाना जाता है।

सीरीज 53 परीक्षा को समझना

सीरीज 53 परीक्षा एक वित्तीय पेशेवर को एक लाइसेंस प्राप्त नगर प्रतिभूति प्रधानाचार्य बनने के लिए अर्हता प्राप्त करती है। म्यूनिसिपल सिक्योरिटीज प्रिंसिपल म्यूनिसिपल सिक्योरिटीज को अंडरराइट, ट्रेड और खरीद या बेच सकते हैं । परीक्षा धारक को नगरपालिका प्रतिभूतियों के जारीकर्ताओं को वित्तीय सलाहकार या सलाहकार सेवाएं प्रदान करने की अनुमति देती है, साथ ही उपरोक्त गतिविधियों के बारे में ग्राहकों के साथ संचार की अनुमति देती है। इसके अलावा, परीक्षा धारक को रिकॉर्ड रखने के साथ-साथ नगरपालिका प्रतिभूतियों के प्रसंस्करण, समाशोधन और सुरक्षित रखने, और प्रधानाचार्यों और प्रतिनिधियों के प्रशिक्षण की अनुमति देती है।

श्रृंखला 53 परीक्षा प्रश्न

श्रृंखला 53 परीक्षा में तीन घंटे में पूरे किए गए 100 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं। पास होने के लिए 70% या उससे अधिक अंक लाना आवश्यक है। टेस्ट-टेक को किसी भी बाहरी संदर्भ सामग्री का उपयोग करने की अनुमति नहीं है। प्रश्न विषय न केवल नगरपालिका प्रतिभूतियों को कैसे बनाया और व्यापार किया जाता है, बल्कि निपटान प्रथाओं, रिकॉर्ड-कीपिंग और बिक्री पर्यवेक्षण की मूल बातें भी शामिल हैं।

परीक्षा के प्रश्न छह विषयों को कवर करते हैं, जिन्हें उप-विषयों में विभाजित किया जा सकता है (नीचे सूचीबद्ध नमूना प्रश्न देखें)। एक पूरी सूची MSRB की नगर प्रधान योग्यता परीक्षा (श्रृंखला 53) सामग्री रूपरेखा में पाई जा सकती है:

संघीय विनियम (चार प्रश्न): नियामक प्रक्रिया और नियम बनाने वाली एजेंसियों के साथ-साथ नगरपालिका प्रतिभूतियों के व्यवसाय को नियंत्रित करने वाली प्रथाओं को समझना। साथ ही, 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम, धोखाधड़ी-रोधी प्रावधान, SEC नियम, डोड-फ्रैंक वॉल स्ट्रीट वित्तीय सुधार और उपभोक्ता संरक्षण अधिनियम, प्रतिभूति निवेशक संरक्षण निगम (SIPC) और इसके उद्देश्य से संबंधित ज्ञान।
सामान्य पर्यवेक्षण (23 प्रश्न): नगरपालिका प्रतिभूतियों के प्रिंसिपल, उद्योग की शर्तों, पंजीकरण, योग्यता और सतत शिक्षा आवश्यकताओं, अनुपालन प्रणालियों और प्रक्रियाओं और प्रकटीकरण के कार्यान्वयन और निगरानी को नियंत्रित करने वाले दायित्व और नियम।
बिक्री पर्यवेक्षण (25 प्रश्न): पर्यवेक्षी कार्य, साथ ही नियम, रिकॉर्ड रखने और ग्राहक खाते खोलने और बनाए रखने के लिए आवश्यक अनुमोदन। उचित निवेश का व्यावहारिक ज्ञान, साथ ही अनुचित या निषिद्ध बिक्री गतिविधि क्या है। ग्राहक शिकायतों को संभालने के लिए नियम और प्रक्रियाएं।
उत्पत्ति और सिंडिकेशन (23 प्रश्न): एक जारीकर्ता के सलाहकार के रूप में सेवा करते समय एक डीलर के दायित्वों को समझना, सलाहकार संबंध को परिभाषित करना, उसका दस्तावेजीकरण करना, साथ ही एक वित्तीय सलाहकार और दोनों के रूप में आधिकारिक बयानों से जुड़े आवश्यक प्रकटीकरण और जिम्मेदारियों को समझना। एक हामीदार। साथ ही, एक सिंडिकेट के लीड मैनेजर की भूमिका से संबंधित ऑर्डर के प्रकार और उनके खुलासे, प्रशासन के नियम।
व्यापार (10 प्रश्न): नगर निगम के सुरक्षा नियमों को उद्धृत करते हुए, प्रिंसिपल और एजेंसी लेनदेन के लिए रिकॉर्ड रखने की जिम्मेदारियों, लेनदेन की रिपोर्टिंग के लिए प्रक्रियाओं और समय-सीमा, सेकेंडरी मार्केट ट्रेडिंग में सीयूएसआईपी नंबरों से संबंधित जिम्मेदारियों को समझना, और इसके खिलाफ निषेध को समझना प्रदर्शित करता है। फर्जी व्यापार रिपोर्ट की रिपोर्टिंग ।
संचालन (15 प्रश्न): लेनदेन की पुष्टि करने के लिए क्या आवश्यक है, ट्रेडों के लिए निपटान प्रक्रिया और प्रतिभूतियों के वितरण के यांत्रिकी और व्यापार या निपटान समस्याओं को संभालने के लिए आवश्यकताओं को समझना। साथ ही, यह जानना कि किन अभिलेखों को बनाए रखने की आवश्यकता है, साथ ही उन्हें बनाए रखने के लिए समय-सीमा भी।

श्रृंखला 53 नमूना प्रश्न

MSRB द्वारा प्रदान किए गए ये नमूना प्रश्न, श्रृंखला 53 परीक्षण में पाए गए प्रारूप और सामग्री के समान हैं, लेकिन वास्तविक परीक्षण प्रश्न नहीं हैं। उत्तर नीचे दिए गए हैं।

किसी डीलर के संबद्ध व्यक्ति द्वारा किस कार्रवाई से डीलर को उस जारीकर्ता के साथ नगरपालिका प्रतिभूति व्यवसाय में शामिल होने से प्रतिबंधित किया जा सकता है?
एक गैर-एमएफपी कार्यकारी अधिकारी जारीकर्ता के एक अधिकारी को योगदान देता है।
एक एमएफपी उस राज्य में जारीकर्ता अधिकारी के अभियान में 100 डॉलर का योगदान देता है जहां वह नहीं रहता है।
एक एमएफपी उस शहर में जारीकर्ता अधिकारी के अभियान में $250 का योगदान देता है जहां वह रहता है।
एक संबद्ध व्यक्ति जिसकी नगरपालिका प्रतिभूतियों की गतिविधियां ग्राहकों को बिक्री तक सीमित हैं, जारीकर्ता अधिकारी को $300 का योगदान देता है।
निम्नलिखित में से किस कारण से डिलीवरी के बाद एक कार्यदिवस के लिए नगरपालिका प्रतिभूतियों के पुनर्ग्रहण की अनुमति है?
यदि खरीद मूल्य के संबंध में कोई असहमति है
यदि कूपन विकृत पाया जाता है
यदि प्रमाणपत्रों पर CUSIP नंबर अंकित नहीं है
यदि प्रतिभूतियां चूक में जाती हैं
निम्नलिखित में से कौन सा कथन खाता सदस्यों को सिंडिकेट व्यय के प्रकटीकरण के संबंध में प्रबंधक के दायित्वों का सही वर्णन करता है?

1. खाता बनने से पहले प्रत्याशित खर्चों का एक मदवार विवरण प्रदान किया जाना चाहिए।
द्वितीय। प्रबंधन शुल्क की राशि बोली प्रस्तुत करने से पहले खाता सदस्यों के सामने प्रकट की जानी चाहिए।
1. अंतिम खाता विवरण सिंडीकेट द्वारा सभी प्रतिभूतियों की सुपुर्दगी की तारीख से 60 दिनों के भीतर प्रस्तुत किया जाना चाहिए।
चतुर्थ। प्रत्येक व्यय, राशि की परवाह किए बिना, अंतिम खाता विवरण में सूचीबद्ध होना चाहिए।

मैं और III
मैं और IV
द्वितीय और तृतीय
द्वितीय और चतुर्थ
म्युनिसिपल सिक्योरिटीज सिंडिकेट के वरिष्ठ प्रबंधकों को प्रत्येक सिंडिकेट खाते के लिए, बहियों और अभिलेखों को बनाए रखना चाहिए जो निम्नलिखित सभी जानकारी को छोड़कर दिखाते हैं:
सिंडिकेट खाते के संचालन को नियंत्रित करने वाले नियम और शर्तें
सिंडिकेट के लाभ और व्यय का समाधान
सिंडिकेट के सदस्यों को उन प्रतिभूतियों का सभी आवंटन और वह मूल्य जिस पर बेचा गया
सिंडिकेट सदस्य से प्रतिभूतियां खरीदने वाले प्रत्येक ग्राहक के नाम और पते

उत्तर: 1. (2); 2. (2); 3. (3); 4. (4)

हाइलाइट्स

सीरीज 53 परीक्षा एक लाइसेंसिंग परीक्षा है जो उन लोगों को अनुदान देती है जो नगरपालिका बांड बिक्री और व्यापार की निगरानी करने की क्षमता रखते हैं।
सीरीज 53 परीक्षा का प्रयास केवल तभी किया जा सकता है जब उम्मीदवार पहले ही सीरीज 52 परीक्षा पास कर चुका हो (उन्हें नगरपालिका प्रतिभूति प्रतिनिधि बनने की अनुमति देता है)।
श्रृंखला 53 परीक्षा में छह मूल विषय क्षेत्रों को कवर करते हुए 100 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं।