53 Serisi

Seri 53 Sınavı Nedir?

Seri 53 sınavı, bir kişinin bir menkul kıymet firmasının veya banka satıcısının belediye menkul kıymet faaliyetlerini denetlemesine izin veren bir lisans testidir. Seri 53 sınavı, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve birçok Belediye Menkul Kıymetler Yönetim Kurulu (MSRB) sınavından biridir. Seri 53 sınavı aynı zamanda Belediye Menkul Kıymetleri Temel Yeterlilik Sınavı (MP) olarak da bilinir.

Seri 53 Sınavını Anlama

Seri 53 sınavı, bir finans uzmanının lisanslı bir Belediye Menkul Kıymetler Müdürü olmaya hak kazanmasını sağlar. Belediye Menkul Kıymetleri Sorumluları, belediye menkul kıymetlerini garanti altına alabilir, takas edebilir ve satın alabilir veya satabilir . Sınav ayrıca, sahibinin belediye menkul kıymetleri ihraççılarına mali danışmanlık veya danışmanlık hizmetleri vermesine ve ayrıca yukarıda belirtilen faaliyetler hakkında müşterilerle iletişim kurmasına izin verir. Ek olarak, sınav, sahibinin kayıt tutma, belediye menkul kıymetlerinin işlenmesi, takası ve saklanması ile müdür ve temsilcilerin eğitimini yapmasına izin verir.

Seri 53 Sınav Soruları

Seri 53 sınavı, üç saat içinde tamamlanmış 100 çoktan seçmeli sorudan oluşur. Geçmek için %70 ve üzeri bir puan gereklidir. Deneme sınavlarının herhangi bir dış referans materyali kullanmasına izin verilmez. Soru konuları yalnızca belediye menkul kıymetlerinin nasıl yaratıldığı ve alınıp satıldığına ilişkin temelleri değil, aynı zamanda uzlaştırma uygulamaları, kayıt tutma ve satış denetimini de kapsar.

Sınavın soruları, alt konulara ayrılabilecek altı konuyu kapsar (aşağıda listelenen örnek sorulara bakın). MSRB'nin Belediye Esas Yeterlilik Sınavı (Seri 53) İçerik Anahatında tam bir liste bulunabilir:

1. Federal Düzenlemeler (dört soru): Düzenleme sürecini ve kural koyucu kurumları ve ayrıca belediye menkul kıymetler işini yöneten uygulamaları anlamak. Ayrıca, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası, dolandırıcılığa karşı hükümler, SEC Kuralları, Dodd-Frank Wall Street Mali Reformu ve Tüketici Koruma Yasası, Menkul Kıymetler Yatırımcı Koruma Kurumu (SIPC) ve amacı ile ilgili bilgiler.

2. Genel Denetim (23 soru): Bir belediye menkul kıymetler müdürünü, endüstri terimlerini, kayıt, yeterlilik ve sürekli eğitim gerekliliklerini, uyum sistemlerinin ve prosedürlerin ve açıklamaların uygulanması ve izlenmesini düzenleyen sorumluluklar ve kurallar.

3. Satış Denetimi (25 soru): Müşteri hesaplarını açmak ve sürdürmek için gerekli denetim görevlerinin yanı sıra kurallar, kayıt tutma ve onaylar. Uygun yatırımların yanı sıra uygunsuz veya yasak satış faaliyetinin ne olduğu konusunda pratik bilgi. Müşteri şikayetlerini ele almak için kurallar ve prosedürler.

4. Oluşturma ve Sendikasyon (23 soru): Bir ihraççıya danışman olarak hizmet verirken bir bayinin yükümlülüklerini anlamak, danışmanlık ilişkisini tanımlamak, belgelemek ve ayrıca hem finansal danışman hem de finansal danışman olarak resmi açıklamalara bağlı gerekli açıklamaları ve sorumlulukları anlamak. bir sigortacı. Ayrıca emir türleri ve açıklamaları, bir sendikanın lider yöneticisinin rolüne ilişkin yönetim kuralları.

5. Ticaret (10 soru): Belediye güvenlik kotasyon kurallarını, anapara ve acente işlemleri için kayıt tutma sorumluluklarını, işlemleri raporlama prosedürleri ve zaman dilimlerini, ikincil piyasa ticaretinde CUSIP numaralarıyla ilgili sorumlulukları anladığını ve bunlara karşı yasağı anladığını gösterin. hayali ticaret raporlarını raporlamak .

6. İşlemler (15 soru): İşlemleri onaylamak için neyin gerekli olduğunu, işlemler için uzlaşma sürecini ve menkul kıymetlerin teslim mekanizmasını ve ticaret veya uzlaşma sorunlarını ele alma gerekliliklerini anlamak. Ayrıca, hangi kayıtların tutulması gerektiğini ve bunların muhafaza edilmesi için zaman dilimlerini bilmek.

Seri 53 Örnek Sorular

MSRB tarafından sağlanan bu örnek sorular, Seri 53 testinde bulunan biçim ve içeriğe benzer ancak gerçek test soruları değildir. Cevaplar aşağıda verilmiştir.

1. Bir bayinin ilişkili kişisinin hangi eylemi, bayinin o ihraççıyla belediye menkul kıymetleri işine girmesinin yasaklanmasına neden olur?

2. MFP üyesi olmayan bir icra memuru, ihraççının bir yetkilisine katkıda bulunur.

3. Bir MFP, ikamet etmediği bir eyaletteki bir ihraççı yetkilinin kampanyasına 100$ katkıda bulunur.

4. Bir MFP, bir ihraççı yetkilisinin yaşadığı şehirdeki kampanyasına 250$ katkıda bulunur.

5. Belediye menkul kıymetleri faaliyetleri müşterilere satışla sınırlı olan ilişkili bir kişi, bir ihraççı yetkilisine 300 ABD Doları katkıda bulunur.

6. Belediye menkul kıymetlerinin geri alınmasına aşağıdaki sebeplerden hangisinin teslimini müteakip bir iş günü için izin verilir?

7. Satın alma fiyatı konusunda bir anlaşmazlık varsa

8. Bir kuponun sakatlandığı tespit edilirse

9. CUSIP numarası sertifikalara basılmamışsa

10. Menkul kıymetler temerrüde düşerse

11. Aşağıdaki ifadelerden hangisi, bir yöneticinin sendikasyon giderlerinin hesap üyelerine ifşa edilmesiyle ilgili yükümlülüklerini doğru bir şekilde tanımlar?

• 1. Hesap oluşturulmadan önce, tahmini giderlerin ayrıntılı bir beyanı sağlanmalıdır.
• 2. Yönetim ücreti tutarı, teklif vermeden önce hesap üyelerine açıklanmalıdır.
• 3. Kesin hesap özeti, tüm menkul kıymetlerin sendika tarafından teslim tarihinden itibaren en geç 60 gün içinde sunulmalıdır.
• 4. Tutarı ne olursa olsun her gider kesin hesap tablosunda listelenmelidir.

1. I ve III

2. I ve IV

3. II ve III

4. II ve IV

5. Belediye menkul kıymetler sendikalarının üst düzey yöneticileri, her bir sendika hesabı için, aşağıdaki bilgilerin tümünü gösteren defterler ve kayıtlar tutmalıdır: HARİÇ:

6. Sendika hesabının işleyişini yöneten hüküm ve koşullar

7. Sendikanın kar ve giderlerinin mutabakatı

8. Bu menkul kıymetlerin sendika üyelerine tahsisi ve satıldığı fiyat

9. Bir sendika üyesinden menkul kıymet satın alan her müşterinin adları ve adresleri

Cevaplar: 1. (2); 2. (2); 3. (3); 4. (4)

Öne Çıkanlar

• 53 Serisi sınavı, başarılı olanlara belediye tahvili satış ve ticaretini denetleme yetkisi veren bir lisans sınavıdır.

• 53 Serisi sınavı, yalnızca adayın 52 Serisi sınavını (belediye menkul kıymetler temsilcisi olmasına izin veren) geçmiş olması durumunda denenebilir.

• 53 Serisi sınavı, altı önemli konu alanını kapsayan 100 çoktan seçmeli sorudan oluşur.