السلسلة 53
ما هو امتحان السلسلة 53؟
اختبار Series 53 هو اختبار ترخيص يسمح للفرد بالإشراف على أنشطة الأوراق المالية البلدية لشركة أوراق مالية أو تاجر بنك. يتم إدارة امتحان Series 53 من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) وهو واحد من العديد من اختبارات مجالس إدارة قواعد البيانات البلدية (MSRB). يُعرف اختبار Series 53 أيضًا باسم اختبار التأهيل الرئيسي للأوراق المالية البلدية (MP).
فهم سلسلة امتحان 53
يؤهل اختبار Series 53 المهني المالي ليصبح مديرًا مرخصًا للأوراق المالية البلدية. يمكن لمديري الأوراق المالية بالبلدية ضمان وتداول وشراء أو بيع الأوراق المالية البلدية. يسمح الاختبار أيضًا لحامله بتقديم الاستشارات المالية أو الخدمات الاستشارية لمصدري الأوراق المالية البلدية ، وكذلك يسمح بالاتصال بالعملاء حول الأنشطة المذكورة أعلاه. بالإضافة إلى ذلك ، يسمح الاختبار لحامله بالقيام بحفظ السجلات ، بالإضافة إلى معالجة الأوراق المالية البلدية ومقاصتها وحفظها وتدريب المديرين والممثلين.
سلسلة 53 أسئلة الامتحان
يتكون اختبار Series 53 من 100 سؤال متعدد الخيارات تم إكمالها على مدار ثلاث ساعات. مطلوب درجة 70٪ أو أفضل للنجاح. لا يُسمح بإجراء الاختبارات باستخدام أي مواد مرجعية خارجية. لا تغطي موضوعات الأسئلة أساسيات كيفية إنشاء الأوراق المالية البلدية وتداولها فحسب ، بل تغطي أيضًا ممارسات التسوية وحفظ السجلات والإشراف على المبيعات.
تغطي أسئلة الاختبار ستة مواضيع ، يمكن تقسيمها إلى مواضيع فرعية (انظر عينة الأسئلة المدرجة أدناه). يمكن العثور على قائمة كاملة في مخطط المحتوى لامتحان التأهيل المحلي الرئيسي التابع لـ MSRB (السلسلة 53):
اللوائح الفيدرالية (أربعة أسئلة): فهم العملية التنظيمية ووكالات وضع القواعد ، بالإضافة إلى الممارسات التي تحكم أعمال الأوراق المالية البلدية. أيضًا ، المعرفة المتعلقة بقانون الأوراق المالية لعام 1934 ، وأحكام مكافحة الاحتيال ، وقواعد هيئة الأوراق المالية والبورصات ، وقانون دود-فرانك للإصلاح المالي وحماية المستهلك ، ومؤسسة حماية المستثمرين في الأوراق المالية (SIPC) والغرض منها.
الإشراف العام (23 سؤالاً): المسؤوليات والقواعد التي تحكم مدير الأوراق المالية البلدية ، وشروط الصناعة ، والتسجيل ، والتأهيل ومتطلبات التعليم المستمر ، وتنفيذ ومراقبة أنظمة الامتثال والإجراءات والإفصاحات.
الإشراف على المبيعات (25 سؤالاً): المهام الإشرافية ، بالإضافة إلى القواعد وحفظ السجلات والموافقات اللازمة لفتح حسابات العملاء وصيانتها. المعرفة العملية بالاستثمارات المناسبة ، وكذلك ما هو نشاط مبيعات غير لائق أو محظور. قواعد وإجراءات التعامل مع شكاوى العملاء.
الإنشاء والمشاركة (23 سؤالاً): فهم التزامات التاجر عند العمل كمستشار لمُصدر ، وتحديد العلاقة الاستشارية وتوثيقها ، فضلاً عن فهم عمليات الكشف والمسؤوليات المطلوبة المرتبطة بالبيانات الرسمية ، سواء كمستشار مالي أو مكتتب. أيضا ، أنواع الأوامر والإفصاحات عنها ، قواعد الإدارة المتعلقة بدور المدير الرئيسي للنقابة.
التداول (10 أسئلة): أظهر فهمًا لقواعد اقتباس الأمن البلدية ، ومسؤوليات حفظ السجلات للمعاملات الرئيسية والوكالة ، والإجراءات والأطر الزمنية للإبلاغ عن المعاملات ، وفهم المسؤوليات المتعلقة بأرقام CUSIP في تداول السوق الثانوية ، وفهم الحظر المفروض على الإبلاغ عن تقارير تجارية وهمية.
العمليات (15 سؤالاً): فهم ما هو مطلوب لتأكيد المعاملات وعملية التسوية للصفقات وآليات تسليم الأوراق المالية ومتطلبات التعامل مع مشاكل التجارة أو التسوية. أيضًا ، معرفة السجلات التي يجب الاحتفاظ بها ، وكذلك الأطر الزمنية للحفاظ عليها.
سلسلة 53 أسئلة نموذجية
تشبه هذه الأسئلة النموذجية ، المقدمة من MSRB ، التنسيق والمحتوى الموجودين في اختبار Series 53 ولكنها ليست أسئلة اختبار فعلية. يتم توفير الإجابات أدناه.
ما هو الإجراء الذي يقوم به شخص مرتبط بالتاجر من شأنه أن يتسبب في منع التاجر من الانخراط في أعمال الأوراق المالية البلدية مع هذا المُصدر؟
يساهم مسؤول تنفيذي غير تابع لـ MFP لمسؤول المصدر.
تساهم طابعة متعددة الوظائف بمبلغ 100 دولار أمريكي لحملة مسؤول مصدر في دولة لا يقيم فيها.
تساهم طابعة متعددة الوظائف بمبلغ 250 دولارًا أمريكيًا لحملة مسؤول المصدر في المدينة التي يعيش فيها.
يساهم الشخص المرتبط الذي تقتصر أنشطة أوراقه البلدية على المبيعات للعملاء بمبلغ 300 دولار أمريكي إلى مسؤول المصدر.
يُسمح باسترداد الأوراق المالية البلدية ليوم عمل واحد بعد التسليم لأي سبب من الأسباب التالية؟
إذا كان هناك خلاف على سعر الشراء
إذا تم اكتشاف قسيمة مشوهة
إذا لم يتم طبع رقم CUSIP على الشهادات
في حالة تعثر الأوراق المالية
أي من العبارتين التاليتين يصفان بشكل صحيح التزامات المدير فيما يتعلق بالإفصاح عن النفقات النقابية لأعضاء الحساب؟
أولاً: يجب تقديم بيان مفصل بالنفقات المتوقعة قبل تكوين الحساب.
ثانيا. يجب الكشف عن مبلغ الرسوم الإدارية لأعضاء الحساب قبل تقديم العطاء.
ثالثا. يجب تقديم كشف الحساب الختامي في موعد لا يتجاوز 60 يومًا من تاريخ تسليم النقابة لكافة الأوراق المالية.
رابعا. يجب إدراج كل مصروف ، بغض النظر عن المبلغ ، في كشف الحساب الختامي.
الأول والثالث
الأول والرابع
الثاني والثالث
الثاني والرابع
يجب على كبار مديري نقابات الأوراق المالية البلدية الاحتفاظ ، لكل حساب نقابي ، دفاتر وسجلات تظهر جميع المعلومات التالية باستثناء:
الشروط والأحكام التي تحكم عمل الحساب النقابي
تسوية أرباح النقابة ومصاريفها
جميع مخصصات تلك الأوراق المالية لأعضاء النقابة وسعر البيع
أسماء وعناوين كل عميل يشتري أوراق مالية من عضو نقابة
** الإجابات: 1. (2) ؛ 2. (2) ؛ 3. (3) ؛ 4. (4) **
يسلط الضوء
اختبار Series 53 هو امتحان ترخيص يمنح أولئك الذين يجتازون القدرة على الإشراف على بيع السندات البلدية وتداولها.
لا يمكن محاولة اختبار Series 53 إلا إذا اجتاز المرشح بالفعل اختبار Series 52 (مما يتيح له أن يكون ممثلًا للأوراق المالية البلدية).
يتكون امتحان Series 53 من 100 سؤال متعدد الخيارات تغطي ستة مجالات موضوعية أساسية.
