시리즈 53

시리즈 53 시험이란 무엇입니까?

Series 53 시험은 개인이 증권 회사 또는 은행 딜러의 시립 증권 활동을 감독할 수 있는 면허 시험입니다. Series 53 시험은 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) 에서 관리 하며 많은 MSRB( Municipal Securities Rulemaking Board) 시험 중 하나입니다. Series 53 시험은 Municipal Securities Principal Qualification Examination(MP)이라고도 합니다.

시리즈 53 시험 이해하기

Series 53 시험은 재정 전문가가 면허를 소지한 시립 증권 교장이 될 수 있는 자격을 부여합니다. 시 증권 책임자들은 시 증권을 인수, 거래, 매매할 수 있습니다 . 이 시험을 통해 소지자는 지방 증권 발행인에게 재정 자문 또는 컨설턴트 서비스를 제공할 수 있을 뿐만 아니라 앞서 언급한 활동에 대해 고객과 소통할 수 있습니다. 또한 이 시험을 통해 소지자는 기록 보관, 시 증권의 처리, 정리 및 보관, 교장 및 대리인 교육을 수행할 수 있습니다.

시리즈 53 시험 문제

Series 53 시험은 3시간 동안 100개의 객관식 문항으로 구성되어 있습니다. 통과하려면 70% 이상의 점수가 필요합니다. 시험 응시는 외부 참고 자료를 사용할 수 없습니다. 질문 주제는 지방 증권이 어떻게 생성되고 거래되는지에 대한 기초뿐만 아니라 결제 관행, 기록 보관 및 판매 감독을 다룹니다.

시험의 문제는 6가지 주제를 다루고 있으며 하위 주제로 나눌 수 있습니다(아래 나열된 샘플 질문 참조). 전체 목록은 MSRB의 시립 교장 자격 시험(시리즈 53) 내용 개요에서 찾을 수 있습니다.

1. 연방 규정(4개 질문): 규제 프로세스 및 규칙 제정 기관, 시립 증권 사업을 관장하는 관행에 대한 이해. 또한 1934년 증권 거래법, 사기 방지 조항, SEC 규칙, Dodd-Frank 월스트리트 금융 개혁 및 소비자 보호법, 증권 투자자 보호 공사(SIPC) 및 그 목적과 관련된 지식.

2. 일반 감독(23개 질문): 시립 증권 교장, 업계 용어, 등록, 자격 및 평생 교육 요건, 준수 시스템 및 절차 및 공개의 구현 및 모니터링을 규율하는 책임 및 규칙.

3. 영업 감독(25개 질문): 고객 계정을 개설하고 유지하는 데 필요한 감독 작업, 규칙, 기록 보관 및 승인. 부적절하거나 금지된 판매 활동뿐만 아니라 적절한 투자에 대한 실질적인 지식. 고객 불만 처리 규칙 및 절차.

4. 개시 및 신디케이션(23개 질문): 발행인에 대한 고문으로 봉사할 때 딜러의 의무를 이해하고, 자문 관계를 정의하고, 문서화하고, 재무 고문 및 재무 고문으로서 공식 명세서와 관련된 필수 공개 및 책임을 이해합니다. 보험업자. 또한 주문 유형 및 공개, 신디케이트의 수석 관리자 역할과 관련된 관리 규칙.

5. 거래(10문항): 시 증권 견적 규칙에 대한 이해, 본인 및 대리인 거래에 대한 기록 보관 책임, 거래 보고 절차 및 기간, 2차 시장 거래에서 CUSIP 번호와 관련된 책임 이해, 가상 무역 보고서를 보고 합니다.

6. 운영(15개 질문): 거래를 확인하는 데 필요한 사항, 거래를 위한 결제 프로세스 및 증권 전달 메커니즘, 거래 또는 결제 문제를 처리하기 위한 요구 사항을 이해합니다. 또한 유지해야 하는 기록과 유지 기간을 알고 있어야 합니다.

시리즈 53 샘플 질문

MSRB에서 제공하는 이러한 샘플 문제는 Series 53 테스트에서 볼 수 있는 형식 및 내용과 유사하지만 실제 테스트 문제는 아닙니다. 답변은 아래에 나와 있습니다.

1. 딜러의 관계인이 어떤 행동을 하면 딜러가 해당 발행인과 지방 증권 거래를 하는 것이 금지됩니까?

2. MFP가 아닌 임원이 발행인의 공무원에게 기부금을 기부합니다.

3. MFP는 그가 거주하지 않는 주에서 발행인 관리의 캠페인에 $100를 기부합니다.

4. MFP는 그가 살고 있는 도시의 발행인 관리의 캠페인에 $250를 기부합니다.

5. 지방 증권의 활동이 고객에 대한 판매로 제한되는 특수관계자가 발행인 관리에게 $300를 기부합니다.

6. 시가 증권의 회수는 다음 중 어떤 이유로 인도된 후 영업일 기준 1일 동안 허용됩니까?

7. 구매대금에 관하여 이견이 있는 경우

8. 쿠폰이 훼손된 경우

9. 증명서에 CUSIP 번호가 기재되어 있지 않은 경우

10. 유가증권이 부도가 난 경우

11. 다음 중 계정 구성원에 대한 신디케이트 비용 공개와 관련하여 관리자의 의무를 올바르게 설명한 두 가지는 무엇입니까?

• 1. 계정을 형성하기 전에 예상 비용에 대한 항목별 명세서를 제공해야 합니다.

• Ⅱ. 관리 수수료 금액은 입찰 제출 전에 계정 회원에게 공개되어야 합니다.

• 3. 최종 계정 명세서는 신디케이트가 모든 증권을 인도한 날로부터 늦어도 60일 이내에 제공되어야 합니다.
• 4. 금액에 관계없이 각 비용은 최종 계정 명세서에 기재되어야 합니다.

1. I 및 III

2. 나와 IV

3. II와 III

4. II와 IV

5. 시립 증권 신디케이트의 고위 관리자는 각 신디케이트 계정에 대해 다음 정보를 제외한 모든 장부 및 기록을 유지해야 합니다.

6. 신디케이트 계정 운영에 관한 약관

7. 신디케이트의 이익과 비용의 조정

8. 신디케이트 회원에 대한 해당 증권의 모든 할당 및 판매 가격

9. 신디케이트 회원으로부터 증권을 구매하는 각 고객의 성명 및 주소

답: 1. (2); 2. (2); 3. (3); 4. (4)

하이라이트

• Series 53 시험은 지방채 매매 및 거래를 감독할 수 있는 능력을 부여하는 면허 시험입니다.

• Series 53 시험은 응시자가 이미 Series 52 시험에 합격한 경우에만 시도할 수 있습니다(시립 증권 담당자가 될 수 있음).

• Series 53 시험은 6개의 실질적인 주제 영역을 다루는 100개의 객관식 문항으로 구성됩니다.