Siri 53

Apakah Peperiksaan Siri 53?

Peperiksaan Siri 53 ialah ujian pelesenan yang membenarkan individu menyelia aktiviti sekuriti perbandaran firma sekuriti atau peniaga bank. Peperiksaan Siri 53 ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) dan merupakan salah satu daripada banyak peperiksaan Lembaga Penggubalan Peraturan Sekuriti Perbandaran (MSRB). Peperiksaan Siri 53 juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Prinsipal (MP) Sekuriti Perbandaran.

Memahami Peperiksaan Siri 53

Peperiksaan Siri 53 melayakkan seorang profesional kewangan untuk menjadi Prinsipal Sekuriti Perbandaran berlesen. Prinsipal Sekuriti Perbandaran boleh menaja jamin, berdagang dan membeli atau menjual sekuriti perbandaran. Peperiksaan juga membenarkan pemegang untuk memberikan khidmat nasihat kewangan atau perunding kepada pengeluar sekuriti perbandaran, serta membenarkan komunikasi dengan pelanggan tentang aktiviti yang dinyatakan di atas. Di samping itu, peperiksaan membenarkan pemegang untuk melakukan penyimpanan rekod, serta pemprosesan, penjelasan, dan penyimpanan sekuriti perbandaran, dan latihan pengetua dan wakil.

Soalan Peperiksaan Siri 53

Peperiksaan Siri 53 terdiri daripada 100 soalan aneka pilihan yang diselesaikan dalam tempoh tiga jam. Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Pengambilan ujian tidak dibenarkan menggunakan mana-mana bahan rujukan luar. Topik soalan merangkumi bukan sahaja asas cara sekuriti perbandaran dicipta dan didagangkan tetapi juga amalan penyelesaian, penyimpanan rekod dan penyeliaan jualan.

Soalan peperiksaan merangkumi enam topik, yang boleh dipecahkan kepada subtopik (lihat contoh soalan yang disenaraikan di bawah). Senarai penuh boleh didapati dalam Rangka Kandungan Peperiksaan Kelayakan Pengetua Perbandaran (Siri 53) MSRB:

1. Peraturan Persekutuan (empat soalan): Memahami proses kawal selia dan agensi penggubalan peraturan, serta amalan yang mengawal perniagaan sekuriti perbandaran. Juga, pengetahuan yang berkaitan dengan Akta Bursa Sekuriti 1934, peruntukan antifraud, Peraturan SEC, Akta Pembaharuan Kewangan dan Perlindungan Pengguna Dodd-Frank Wall Street, Perbadanan Perlindungan Pelabur Sekuriti (SIPC) dan tujuannya.

2. Penyeliaan Am (23 soalan): Tanggungjawab dan peraturan yang mengawal prinsipal sekuriti perbandaran, syarat industri, pendaftaran, kelayakan dan keperluan pendidikan berterusan, pelaksanaan dan pemantauan sistem dan prosedur dan pendedahan pematuhan.

3. Penyeliaan Jualan (25 soalan): Tugas penyeliaan, serta peraturan, penyimpanan rekod dan kelulusan yang diperlukan untuk membuka dan menyelenggara akaun pelanggan. Pengetahuan praktikal tentang pelaburan yang sesuai, serta apakah aktiviti jualan yang tidak wajar atau dilarang. Peraturan dan prosedur untuk mengendalikan aduan pelanggan.

4. Asal dan Pensindiketan (23 soalan): Memahami kewajipan peniaga apabila berkhidmat sebagai penasihat kepada penerbit, mentakrifkan hubungan nasihat, mendokumentasikannya, serta memahami pendedahan dan tanggungjawab yang diperlukan yang berkaitan dengan penyata rasmi, baik sebagai penasihat kewangan dan seorang penaja jamin. Juga, jenis pesanan dan pendedahannya, peraturan pentadbiran yang berkaitan dengan peranan pengurus utama sindiket.

5. Perdagangan (10 soalan): Tunjukkan pemahaman tentang peraturan sebut harga keselamatan perbandaran, tanggungjawab penyimpanan rekod untuk transaksi prinsipal dan agensi, prosedur dan jangka masa untuk melaporkan transaksi, memahami tanggungjawab yang berkaitan dengan nombor CUSIP dalam perdagangan pasaran sekunder, dan memahami larangan terhadap melaporkan laporan perdagangan rekaan.

6. Operasi (15 soalan): Memahami perkara yang diperlukan untuk mengesahkan urus niaga, proses penyelesaian untuk perdagangan dan mekanisme penghantaran sekuriti dan keperluan untuk mengendalikan masalah perdagangan atau penyelesaian. Selain itu, mengetahui rekod yang perlu diselenggara, serta jangka masa untuk mengekalkannya.

Siri 53 Contoh Soalan

Contoh soalan ini, yang disediakan oleh MSRB, adalah serupa dengan format dan kandungan yang terdapat dalam ujian Siri 53 tetapi bukan soalan ujian sebenar. Jawapan disediakan di bawah.

1. Apakah tindakan oleh orang berkaitan peniaga yang akan menyebabkan peniaga itu dilarang daripada terlibat dalam perniagaan sekuriti perbandaran dengan penerbit itu?

2. Seorang pegawai eksekutif bukan MFP membuat sumbangan kepada pegawai penerbit.

3. MFP menyumbang $100 kepada kempen pegawai penerbit di negeri di mana dia tidak menetap.

4. MFP menyumbang $250 kepada kempen pegawai penerbit di bandar tempat dia tinggal.

5. Orang bersekutu yang aktiviti sekuriti perbandarannya terhad kepada jualan kepada pelanggan menyumbang $300 kepada pegawai penerbit.

6. Penambakan sekuriti perbandaran dibenarkan untuk satu hari perniagaan selepas penghantaran atas sebab yang manakah berikut?

7. Jika terdapat perselisihan pendapat tentang harga belian

8. Jika kupon didapati dicacatkan

9. Jika nombor CUSIP tidak dicetak pada sijil

10. Jika sekuriti menjadi lalai

11. Manakah dua penyataan berikut dengan betul menerangkan kewajipan pengurus berkenaan dengan pendedahan perbelanjaan sindiket kepada ahli akaun?

• 1. Penyata terperinci perbelanjaan yang dijangkakan mesti disediakan sebelum pembentukan akaun.
• 2. Jumlah yuran pengurusan mesti didedahkan kepada ahli akaun sebelum penyerahan tawaran.
• 3. Penyata akaun akhir mesti diberikan tidak lewat daripada 60 hari dari tarikh penghantaran semua sekuriti oleh sindiket.
• 4. Setiap perbelanjaan, tanpa mengira jumlahnya, mesti disenaraikan dalam penyata akaun akhir.

1. I dan III

2. I dan IV

3. II dan III

4. II dan IV

5. Pengurus kanan sindiket sekuriti perbandaran mesti menyelenggara, bagi setiap akaun, buku dan rekod sindiket yang menunjukkan semua maklumat berikut KECUALI:

6. Terma dan syarat yang mengawal operasi akaun sindiket

7. Penyelarasan keuntungan dan perbelanjaan sindiket

8. Semua peruntukan sekuriti tersebut kepada ahli sindiket dan harga yang dijual

9. Nama dan alamat setiap pelanggan yang membeli sekuriti daripada ahli sindiket

Jawapan: 1. (2); 2. (2); 3. (3); 4. (4)

Sorotan

• Peperiksaan Siri 53 ialah peperiksaan pelesenan yang memberikan mereka yang lulus keupayaan untuk menyelia jualan dan perdagangan bon perbandaran.

• Peperiksaan Siri 53 hanya boleh dicuba jika calon telah lulus peperiksaan Siri 52 (membenarkan mereka menjadi wakil sekuriti perbandaran).

• Peperiksaan Siri 53 terdiri daripada 100 soalan aneka pilihan yang meliputi enam bidang topik substantif.