53 系列
什么是 53 系列考试？
Series 53 考试是一项许可考试，允许个人监督证券公司或银行交易商的市政证券活动。 Series 53 考试由金融业监管局 (FINRA) 管理，是众多市政证券规则制定委员会 (MSRB)考试之一。 53系列考试也被称为市政证券委托人资格考试（MP）。
了解 53 系列考试
Series 53 考试使金融专业人士有资格成为持牌市政证券负责人。市政证券负责人可以承销、交易和买卖市政证券。该考试还允许持有人向市政证券发行人提供财务咨询或顾问服务，并允许与客户就上述活动进行沟通。此外，考试允许持有人进行记录保存，以及市政证券的处理、清算和保管，以及对校长和代表的培训。
系列 53 试题
Series 53 考试包括 100 道多项选择题，在三个小时内完成。需要 70% 或更高的分数才能通过。试卷不得使用任何外部参考资料。问题主题不仅涵盖市政证券如何创建和交易的基础知识，还包括结算实践、记录保存和销售监督。
考试的问题涵盖六个主题，这些主题可以细分为多个子主题（请参阅下面列出的示例问题）。完整列表可在 MSRB 的市校长资格考试（系列 53）内容大纲中找到：
联邦法规（四个问题）：了解监管过程和规则制定机构，以及管理市政证券业务的做法。此外，还了解与 1934 年证券交易法、反欺诈条款、SEC 规则、多德-弗兰克华尔街金融改革和消费者保护法、证券投资者保护公司 (SIPC) 及其目的相关的知识。
一般监管（23 题）：市政证券负责人的职责和规则、行业条款、注册、资格和继续教育要求、合规制度和程序的实施和监督以及披露。
销售监督（25题）：监督任务，以及开立和维护客户账户所需的规则、记录保存和批准。适当投资的实用知识，以及什么是不正当或禁止的销售活动。处理客户投诉的规则和程序。
发起和联合（23 个问题）：了解交易商在担任发行人顾问时的义务、定义顾问关系、记录它，以及了解与官方声明相关的必要披露和责任，无论是作为财务顾问还是承销商。此外，订单类型及其披露、与辛迪加牵头经办人角色相关的管理规则。
交易（10题）：了解市级证券报价规则、委托代理交易记录责任、交易报告程序和时限、了解CUSIP号在二级市场交易中的相关责任、了解禁止报告虚构的贸易报告。
操作（15 题）：了解确认交易所需的内容、交易的结算流程和证券交割的机制以及处理交易或结算问题的要求。此外，了解需要维护哪些记录，以及维护它们的时间框架。
系列 53 样题
这些由 MSRB 提供的样题与 Series 53 测试中的格式和内容相似，但不是实际测试问题。答案如下。
交易商的关联人的哪些行为会导致该交易商被禁止与该发行人从事市政证券业务？
非 MFP 执行官向发行人的官员捐款。
MFP 为发行人官员在其非居住州的竞选活动捐款 100 美元。
MFP 向其居住城市的发行人官员的竞选活动捐款 250 美元。
市政证券活动仅限于向客户销售的关联人士向发行人官员捐款 300 美元。
市政证券在交割后的一个工作日内被允许收回，原因有哪些？
如果对购买价格有分歧
1.如果发现优惠券被毁坏
如果CUSIP号码没有印在证书上
如果证券违约
以下哪两项陈述正确地描述了经理在向账户成员披露银团费用方面的义务？
-
- 必须在开户前提供预期费用明细表。
二。管理费金额必须在提交投标前向账户成员披露。
三。最终账户报表必须在银团交付所有证券之日起 60 天内提供。
四。每项费用，无论金额多少，都必须列在最终账户报表中。
I 和 III
I 和 IV
二、三
二、四
市政证券辛迪加的高级管理人员必须为每个辛迪加账户保存显示以下所有信息的账簿和记录，但以下信息除外：
管理银团账户运作的条款和条件
财团利润和费用的对账
向辛迪加成员分配的所有证券以及出售价格
每个从银团成员购买证券的客户的姓名和地址
答案：1. (2); 2.（2）； 3. (3); 4. (4)
＃＃ 强调
53 系列考试是一项许可考试，授予通过监督市政债券销售和交易能力的人。
仅当候选人已通过 Series 52 考试（允许他们成为市政证券代表）时，才能尝试 Series 53 考试。
53 系列考试由 100 道多项选择题组成，涵盖六个实质性主题领域。
