Röð 53

Hvað er Series 53 prófið?

Röð 53 prófið er leyfispróf sem gerir einstaklingi kleift að hafa eftirlit með verðbréfastarfsemi sveitarfélaga eða bankasala. Series 53 prófið er stjórnað af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og er eitt af mörgum sveitarfélaga verðbréfareglugerðar (MSRB) prófum. Series 53 prófið er einnig þekkt sem Municipal Securities Principal Qualification Examination (MP).

Skilningur á Series 53 prófinu

Series 53 prófið veitir fjármálasérfræðingi hæfi til að verða löggiltur verðbréfastjóri sveitarfélaga. Skólastjórar verðbréfa sveitarfélaga geta tryggt, verslað og keypt eða selt verðbréf sveitarfélaga. Prófið heimilar einnig handhafa að veita útgefendum verðbréfa í sveitarfélögum fjármálaráðgjöf eða ráðgjafaþjónustu, auk þess sem leyfilegt er að hafa samskipti við viðskiptavini um fyrrgreinda starfsemi. Auk þess heimilar prófið handhafa að annast skjalavörslu, vinnslu, hreinsun og varðveislu verðbréfa sveitarfélaga og þjálfun skólastjóra og fulltrúa.

Series 53 prófspurningar

Series 53 prófið samanstendur af 100 krossaspurningum sem lokið er á þremur klukkustundum. Til að standast þarf 70% eða betri einkunn. Próftökur mega ekki nota nein utanaðkomandi viðmiðunarefni. Spurningaefnin fjalla ekki aðeins um grunnatriði þess hvernig verðbréf sveitarfélaga eru búin til og verslað heldur einnig uppgjörsaðferðir, færsluhald og sölueftirlit.

Prófspurningar ná yfir sex viðfangsefni, sem má skipta niður í undirefni (sjá sýnishorn af spurningum hér að neðan). Fullan lista er að finna í hæfnisprófi sveitarfélagsins MSRB (53. röð) Efnisyfirlit:

1. Alríkisreglur (fjórar spurningar): Skilningur á eftirlitsferlinu og reglusetningarstofnunum, sem og starfshætti sem stjórna verðbréfaviðskiptum sveitarfélaga. Einnig þekkingu sem tengist lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934, ákvæðum um svik gegn svikum, SEC reglum, Dodd-Frank Wall Street Financial Reform and Consumer Protection Act, Securities Investor Protection Corporation (SIPC) og tilgangi þeirra.

2. Almennt eftirlit (23 spurningar): Ábyrgð og reglur um verðbréfastjóra sveitarfélaga, starfsskilmála, skráningu, hæfis- og endurmenntunarkröfur, innleiðing og eftirlit með regluvörslukerfum og verklagsreglum og upplýsingagjöf.

3. Sölueftirlit (25 spurningar): Eftirlitsverkefni, svo og reglur, skráningarhald og samþykki sem þarf til að opna og viðhalda viðskiptareikningum. Hagnýt þekking á viðeigandi fjárfestingum, svo og hvað er óviðeigandi eða bönnuð sölustarfsemi. Reglur og verklag við meðferð kvartana viðskiptavina.

4. Uppruni og samruni (23 spurningar): Að skilja skyldur söluaðila þegar hann er ráðgjafi útgefanda, skilgreina ráðgjafasambandið, skjalfesta það, auk þess að skilja nauðsynlegar upplýsingar og skyldur sem tengjast opinberum yfirlýsingum, bæði sem fjármálaráðgjafi og sölutryggingar. Einnig pantanategundir og upplýsingagjöf þeirra, umsýslureglur sem tengjast hlutverki aðalstjórnanda samtaka.

5. Viðskipti (10 spurningar): Sýndu fram á skilning á reglum um verðtilboð í sveitarfélögum, skjalavörslu vegna höfuðstóls- og umboðsviðskipta, verklagsreglur og tímaramma fyrir tilkynningar um viðskipti, skilja ábyrgð sem tengist CUSIP númerum í eftirmarkaðisviðskiptum og skilja bannið gegn að tilkynna gervilegar viðskiptaskýrslur.

6. Aðgerðir (15 spurningar): Skilningur á því sem þarf til að staðfesta viðskipti, uppgjörsferli fyrir viðskipti og afhendingaraðferð verðbréfa og kröfur um meðhöndlun viðskipta eða uppgjörsvandamála. Einnig að vita hvaða skrár þarf að viðhalda, svo og tímaramma til að viðhalda þeim.

Series 53 Dæmi um spurningar

Þessar sýnishornsspurningar, sem MSRB lætur í té, eru svipaðar sniði og innihaldi sem finnast í Series 53 prófinu en eru ekki raunverulegar prófspurningar. Svörin eru veitt hér að neðan.

1. Hvaða aðgerð tengd aðila söluaðila myndi valda því að söluaðila yrði bannað að stunda verðbréfaviðskipti sveitarfélaga við þann útgefanda?

2. Framkvæmdastjóri utan MFP leggur framlag til embættismanns útgefanda.

3. MFP leggur til $100 í herferð embættismanns útgefanda í ríki þar sem hann er ekki búsettur.

4. MFP leggur til $250 í herferð embættismanns útgefanda í borginni þar sem hann býr.

5. Tengdur aðili, þar sem starfsemi sveitarfélagsverðbréfa takmarkast við sölu til viðskiptavina, leggur 300 dollara til embættismanns útgefanda.

6. Heimilt er að endurheimta verðbréf sveitarfélagsins í einn virkan dag eftir afhendingu af hvaða af eftirfarandi ástæðum?

7. Ef ágreiningur er um kaupverð

8. Ef í ljós kemur að afsláttarmiði er lamaður

9. Ef CUSIP númerið er ekki áprentað á skírteinin

10. Ef verðbréfin fara í vanskil

11. Hvaða tvær af eftirfarandi fullyrðingum lýsa réttilega skyldum stjórnanda að því er varðar upplýsingagjöf reikningsfélaga um útgjöld sameiningar?

• 1. Leggja skal fram sundurliðað yfirlit yfir áætluð útgjöld áður en reikningurinn er stofnaður.
• 2. Upphæð umsýsluþóknunar skal birta reikningsaðilum áður en tilboð er lagt fram.
• 3. Endanlegt reikningsyfirlit skal leggja fram eigi síðar en 60 dögum frá afhendingardegi allra verðbréfa félagsins.
• 4. Hver kostnaður, óháð fjárhæð, þarf að vera skráður á lokareikningsyfirliti.

1.I og III

1.I og IV

1. II og III

1.II og IV

4. Yfirstjórnendur verðbréfasamtaka sveitarfélaga verða að halda, fyrir hvern sambankareikning, bækur og skrár sem sýna allar eftirfarandi upplýsingar NEMA:

5. Skilmálar og skilyrði um stjórnandi rekstur sambankareikningsins

6. Samræming á hagnaði og kostnaði félagsins

7. Allar úthlutanir þessara verðbréfa til samtakafélaga og verðið sem seld er á

8. Nöfn og heimilisföng hvers viðskiptavinar sem kaupir verðbréf af félagasamtökum

Svör: 1.(2); 2.(2); 3.(3); 4. (4)

##Hápunktar

• Röð 53 er leyfispróf sem veitir þeim sem standast hæfni til að hafa umsjón með sölu og viðskiptum með skuldabréf sveitarfélaga.

• Einungis er hægt að prófa Series 53 prófið ef umsækjandi hefur þegar staðist Series 52 prófið (sem gerir þeim kleift að vera verðbréfafulltrúi sveitarfélaga).

• Series 53 prófið samanstendur af 100 fjölvalsspurningum sem ná yfir sex efnisleg efnissvið.