Серия 53

Что такое экзамен Series 53?

Экзамен серии 53 — это лицензионный тест, который позволяет физическому лицу контролировать муниципальную деятельность по ценным бумагам фирмы по ценным бумагам или банковского дилера. Экзамен серии 53 проводится Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA) и является одним из многих экзаменов Муниципального совета по ценным бумагам (MSRB). Экзамен серии 53 также известен как основной квалификационный экзамен по муниципальным ценным бумагам (MP).

Понимание экзамена Series 53

Экзамен серии 53 позволяет финансовому специалисту стать лицензированным управляющим муниципальными ценными бумагами. Руководители муниципальных ценных бумаг могут размещать, продавать и покупать или продавать муниципальные ценные бумаги. Экзамен также позволяет владельцу оказывать финансовые консультационные или консультационные услуги эмитентам муниципальных ценных бумаг, а также позволяет общаться с клиентами по поводу вышеупомянутой деятельности. Кроме того, экзамен позволяет владельцу вести учет, а также обрабатывать, очищать и хранить муниципальные ценные бумаги, а также обучать руководителей и представителей.

Серия 53 Экзаменационные вопросы

Экзамен Series 53 состоит из 100 вопросов с несколькими вариантами ответов, на которые нужно ответить в течение трех часов. Для прохождения необходимо набрать 70% или выше. В тестах не разрешается использовать какие-либо сторонние справочные материалы. Темы вопросов охватывают не только основы создания муниципальных ценных бумаг и обращения с ними, но и практику расчетов, ведение учета и надзор за продажами.

Вопросы экзамена охватывают шесть тем, которые можно разбить на подтемы (см. примеры вопросов, перечисленные ниже). Полный список можно найти в разделе Содержание муниципального основного квалификационного экзамена MSRB (серия 53):

1. Федеральные нормативные акты (четыре вопроса): понимание процесса регулирования и нормотворческих органов, а также практики, регулирующей деятельность муниципальных ценных бумаг. Кроме того, знания, связанные с Законом о фондовых биржах 1934 года, положениями о борьбе с мошенничеством, правилами SEC, Законом Додда-Франка Уолл-Стрит о финансовой реформе и защите прав потребителей, Корпорацией по защите инвесторов в ценные бумаги (SIPC) и ее целью.

2. Общий надзор (23 вопроса): Обязанности и правила, регулирующие муниципальных ценных бумаг, отраслевые условия, требования к регистрации, квалификации и непрерывному обучению, внедрение и мониторинг систем и процедур соблюдения, а также раскрытие информации.

3. Надзор за продажами (25 вопросов): надзорные задачи, а также правила, ведение учета и утверждения, необходимые для открытия и ведения счетов клиентов. Практические знания о соответствующих инвестициях, а также о том, что является ненадлежащей или запрещенной коммерческой деятельностью. Правила и процедуры рассмотрения жалоб клиентов.

4. Происхождение и синдикация (23 вопроса): Понимание обязанностей дилера, выступающего в качестве консультанта эмитента, определение консультативных отношений, их документирование, а также понимание необходимого раскрытия информации и обязанностей, связанных с официальными заявлениями, как в качестве финансового консультанта, так и андеррайтер. А также типы ордеров и их раскрытие, правила администрирования, связанные с ролью ведущего менеджера синдиката.

5. Торговля (10 вопросов): продемонстрировать понимание правил котирования муниципальных ценных бумаг, обязанностей по ведению учета операций основного и агентского предоставление фиктивных торговых отчетов.

6. Операции (15 вопросов): Понимание того, что необходимо для подтверждения транзакций, процесса расчетов по сделкам и механики доставки ценных бумаг, а также требований к решению торговых или расчетных проблем. Кроме того, зная, какие записи необходимо вести, а также сроки их ведения.

Серия 53 Примеры вопросов

Эти примеры вопросов, предоставленные MSRB, аналогичны формату и содержанию теста Series 53, но не являются настоящими тестовыми вопросами. Ответы представлены ниже.

1. Какие действия связанного с дилером лица могут привести к тому, что дилеру будет запрещено заниматься муниципальными ценными бумагами с этим эмитентом?

2. Должностное лицо, не являющееся МФУ, вносит вклад должностному лицу эмитента.

3. МФУ вносит 100 долларов на кампанию должностного лица эмитента в штате, где он не проживает.

4. МФУ вносит 250 долларов на кампанию чиновника-эмитента в городе, где он живет.

5. Связанное лицо, деятельность которого по муниципальным ценным бумагам ограничивается продажей клиентам, вносит 300 долларов США должностному лицу-эмитенту.

6. Востребование муниципальных ценных бумаг допускается в течение одного рабочего дня после поставки по какой из следующих причин?

7. Если есть разногласия относительно покупной цены

8. Если обнаружено, что купон поврежден

9. Если номер CUSIP не указан в сертификатах

10. Если ценные бумаги объявляются дефолтными

11. Какие два из следующих утверждений правильно описывают обязанности менеджера в отношении раскрытия информации о синдицированных расходах членам счета?

• 1. Подробный отчет о предполагаемых расходах должен быть предоставлен до формирования счета.
• 2. Сумма платы за управление должна быть раскрыта членам счета до подачи заявки.
• 3. Окончательная выписка по счету должна быть предоставлена не позднее 60 дней с даты поставки синдикатом всех ценных бумаг.
• 4. Каждый расход, независимо от суммы, должен быть указан в окончательной выписке по счету.

1. I и III

2. I и IV

3. II и III

4. II и IV

5. Старшие менеджеры муниципальных синдикатов по ценным бумагам должны вести по каждому счету синдиката бухгалтерские книги и записи, которые отображают всю следующую информацию, КРОМЕ:

6. Условия работы синдицированного счета

7. Сверка доходов и расходов синдиката

8. Все распределения этих ценных бумаг среди членов синдиката и цена, по которой они были проданы.

9. Имена и адреса каждого клиента, приобретающего ценные бумаги у члена синдиката.

Ответы: 1. (2); 2. (2); 3. (3); 4. (4)

Особенности

• Экзамен серии 53 — это лицензионный экзамен, который дает тем, кто сдал, возможность контролировать продажи и торговлю муниципальными облигациями.

• Попытка сдать экзамен серии 53 возможна только в том случае, если кандидат уже сдал экзамен серии 52 (что позволяет ему быть представителем муниципальных ценных бумаг).

• Экзамен серии 53 состоит из 100 вопросов с несколькими вариантами ответов, охватывающих шесть основных тематических областей.