シリーズ53
##シリーズ53試験とは何ですか？
シリーズ53試験は、個人が証券会社または銀行ディーラーの地方証券活動を監督することを許可するライセンステストです。 Series 53試験は、 Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）によって管理されており、多くの地方証券規則制定委員会（MSRB）試験の1つです。 Series 53試験は、Municipal Securities Principal Qualification Examination（MP）としても知られています。
##シリーズ53試験を理解する
シリーズ53試験は、金融専門家が認可された地方証券のプリンシパルになる資格を与えます。地方債のプリンシパルは、地方証券の引受、取引、売買を行うことができます。この試験はまた、保有者が地方債の発行者にファイナンシャルアドバイザリーまたはコンサルタントサービスを提供することを許可し、また前述の活動について顧客とのコミュニケーションを許可します。さらに、この試験では、所有者が記録管理、地方債の処理、清算、保管、および本人と代表者のトレーニングを行うことができます。
##シリーズ53試験問題
シリーズ53試験は、3時間で完了した100問の多肢選択問題で構成されています。合格するには70％以上のスコアが必要です。受験者は、外部の参考資料を使用することはできません。質問のトピックは、地方債の作成と取引の基本だけでなく、決済慣行、記録管理、および販売監督もカバーしています。
試験の質問は6つのトピックをカバーしており、サブトピックに分類できます（以下にリストされているサンプルの質問を参照してください）。完全なリストは、MSRBの地方自治体の主要資格試験（シリーズ53）の内容の概要に記載されています。
1.連邦規制（4つの質問）：規制プロセスと規則制定機関、および地方自治体の証券ビジネスを管理する慣行を理解します。また、1934年証券取引法、不正防止規定、SEC規則、ドッド・フランクウォールストリート金融改革および消費者保護法、証券投資者保護公社（SIPC）およびその目的に関する知識。
1.一般的な監督（23の質問）：地方債の元本、業界の条件、登録、資格、継続教育の要件、コンプライアンスシステムと手順および開示の実装と監視を管理する責任と規則。
1.販売監督（25の質問）：クライアントアカウントを開いて維持するために必要な監督タスク、ルール、記録保持、および承認。適切な投資、および不適切または禁止されている営業活動についての実践的な知識。顧客の苦情を処理するためのルールと手順。
1.オリジネーションとシンジケーション（23の質問）：発行者のアドバイザーを務める際のディーラーの義務を理解し、アドバイザリー関係を定義し、それを文書化し、ファイナンシャルアドバイザーと引受人。また、注文の種類とその開示、シンジケートの主幹事の役割に関連する管理ルール。
1.取引（10の質問）：地方債の見積もり規則、元本および代理店の取引の記録保持責任、取引の報告の手順と時間枠、流通市場取引におけるCUSIP番号に関連する責任の理解、および架空の貿易報告を報告する。
1.操作（15の質問）：取引を確認するために必要なもの、取引の決済プロセス、証券の引渡しの仕組み、および取引または決済の問題を処理するための要件を理解します。また、どのレコードを維持する必要があるか、およびそれらを維持するための時間枠を知ること。
##シリーズ53サンプルの質問
MSRBが提供するこれらのサンプルの質問は、シリーズ53テストで見つかった形式と内容に似ていますが、実際のテストの質問ではありません。答えは以下のとおりです。
1.ディーラーの関係者によるどのような行動により、ディーラーはその発行者との地方証券取引に従事することが禁止されますか？
MFP以外の執行役員は、発行者の役人に貢献します。
MFPは、彼が居住していない州の発行者役員のキャンペーンに100ドルを寄付します。
MFPは、彼が住んでいる都市の発行者役員のキャンペーンに250ドルを寄付します。
1.地方債の活動が顧客への販売に限定されている関係者は、発行者の役人に300ドルを寄付します。
2.地方債の回収は、配達後1営業日許可されていますが、その理由は次のうちどれですか。
1.購入価格に不一致がある場合
1.クーポンが切断されていることが判明した場合
1.CUSIP番号が証明書に刻印されていない場合
1.証券がデフォルトになった場合
3.次のステートメントのうち、アカウントメンバーへのシンジケート費用の開示に関するマネージャーの義務を正しく説明しているのはどれですか。
-I.アカウントを作成する前に、予想される経費の明細書を提出する必要があります。
-II。管理手数料の額は、入札を提出する前にアカウントメンバーに開示する必要があります。
-III。最終的な口座明細書は、シンジケートによるすべての有価証券の引渡し日から60日以内に提出する必要があります。
-IV。金額に関係なく、各経費は最終的な勘定科目明細書に記載する必要があります。
1.IとIII
1.IとIV
1.IIおよびIII
1.IIおよびIV
4.地方債シンジケートの上級管理職は、シンジケートの口座ごとに、以下を除く次のすべての情報を示す帳簿と記録を保持する必要があります。
1.シンジケートアカウントの運用に適用される契約条件
1.シンジケートの利益と費用の調整
1.シンジケートメンバーへのこれらの証券のすべての割り当てと販売価格
1.シンジケート会員から証券を購入する各顧客の氏名と住所
回答：1。（2）; 2.（2）; 3.（3）; 4.（4）
##ハイライト
-シリーズ53試験は、地方債の販売と取引を監督する能力に合格した人に付与されるライセンス試験です。
-シリーズ53試験は、候補者がすでにシリーズ52試験に合格している場合にのみ受験できます（地方証券の代表者になることができます）。
-シリーズ53試験は、6つの実質的なトピック領域をカバーする100の多肢選択問題で構成されています。
