सीरीज 24

सीरीज 24 क्या है?

सीरीज 24 एक परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को ब्रोकर-डीलर में शाखा गतिविधियों की निगरानी और प्रबंधन करने का अधिकार देता है । इसे जनरल सिक्योरिटीज प्रिंसिपल क्वालिफिकेशन एग्जामिनेशन के रूप में भी जाना जाता है और इसे एंट्री-लेवल सिक्योरिटी प्रिंसिपल बनने के लक्ष्य वाले उम्मीदवारों के ज्ञान और योग्यता का परीक्षण करने के लिए डिज़ाइन किया गया था। परीक्षा उत्तीर्ण करने के बाद अनुमत पर्यवेक्षी गतिविधियों में व्यापार और बाजार बनाने की गतिविधियों, हामीदारी और विज्ञापन पर नियामक अनुपालन शामिल हैं।

सीरीज 24 कैसे काम करती है

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित है और इसमें कॉर्पोरेट सिक्योरिटीज, रियल एस्टेट निवेश ट्रस्ट (आरईआईटी), ट्रेडिंग, ग्राहक खाते और नियामक दिशानिर्देश जैसे विषय शामिल हैं। एक प्रमुख पंजीकरण के लिए पात्र होने के लिए, एक उम्मीदवार को श्रृंखला 24 परीक्षा, प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (एसआईई) परीक्षा, और निम्नलिखित पांच प्रतिनिधि-स्तरीय योग्यता परीक्षाओं में से एक उत्तीर्ण करना होगा: श्रृंखला 7, 57, 79, 82, या 86/87. उम्मीदवार सीरीज 24 और सीरीज 16 की परीक्षा भी पास कर सकते हैं लेकिन एसआईई नहीं और रिसर्च प्रिंसिपल रजिस्ट्रेशन के लिए अर्हता प्राप्त कर सकते हैं।

सीरीज 24 परीक्षा

परीक्षा में 150 अंक वाले प्रश्न और 10 प्रश्न होते हैं जो स्कोर नहीं किए जाते हैं, गैर-अंकित प्रश्न पूरे परीक्षा में बेतरतीब ढंग से वितरित किए जाते हैं। उत्तीर्ण होने के लिए, एक उम्मीदवार को 150 अंक वाले प्रश्नों में से कम से कम 105 प्रश्नों का सही उत्तर देना होगा। यह 70% के स्कोर के बराबर है। परीक्षण व्यवस्थापक इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर और ड्राई-इरेज़ बोर्ड और मार्कर प्रदान करता है। परीक्षा कक्ष में किसी अन्य कैलकुलेटर, संदर्भ या अध्ययन सामग्री की अनुमति नहीं है।

परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास अधिकतम तीन घंटे 45 मिनट का समय होता है। एक एफआईएनआरए सदस्य फर्म या अन्य लागू फर्म एक फॉर्म यू 4 दाखिल करके और $ 120 परीक्षा शुल्क का भुगतान करके परीक्षा देने के लिए एक उम्मीदवार को पंजीकृत कर सकते हैं।

विशेष ध्यान

सीरीज 24 की सामग्री को पांच मुख्य कार्य कार्यों में बांटा गया है जो एक सामान्य प्रतिभूति प्रिंसिपल ब्रोकर-डीलर के लिए नियमित रूप से काम करता है। उन नौकरी कार्यों में शामिल हैं:

• ब्रोकर-डीलर और कार्मिक प्रबंधन गतिविधियों के पंजीकरण का पर्यवेक्षण (नौ प्रश्न): इसमें नियामक आवश्यकताएं और छूट, विभिन्न पंजीकरणों के बीच अंतर, संबद्ध व्यक्तियों की भर्ती और पंजीकरण, और पंजीकरण के रखरखाव शामिल हैं।

• सामान्य ब्रोकर-डीलर गतिविधियों का पर्यवेक्षण (45 प्रश्न): इसमें फर्म नीतियों का विकास, कार्यान्वयन और अद्यतन करना शामिल है; लिखित पर्यवेक्षी प्रक्रियाएं; और नियंत्रण। इसमें संबद्ध व्यक्तियों के आचरण का पर्यवेक्षण भी शामिल है; अनुशासनात्मक कार्यवाही; मुआवजे की निगरानी; और उत्पादों और सेवाओं का विकास, मूल्यांकन और वितरण।

• खुदरा और संस्थागत ग्राहक-संबंधित गतिविधियों का पर्यवेक्षण (32 प्रश्न): इसमें नए खाता खोलने और मौजूदा खातों के रखरखाव के साथ-साथ बोलने की व्यस्तताओं और अन्य सार्वजनिक संचार की निगरानी शामिल है। इसके अलावा, इसमें उचित प्रकटीकरण के लिए लेनदेन, सिफारिशों और खाता गतिविधि की समीक्षा शामिल है।

• ट्रेडिंग और मार्केट-मेकिंग गतिविधियों का पर्यवेक्षण (32 प्रश्न): इसमें ऑर्डर एंट्री, रूटिंग और निष्पादन का पर्यवेक्षण, साथ ही ट्रेडों की उचित बुकिंग और निपटान, और अनुपालन के लिए निष्पादन की समीक्षा शामिल है।

• निवेश बैंकिंग और अनुसंधान का पर्यवेक्षण (32 प्रश्न): इसमें निवेश बैंकिंग गतिविधियों और अनुसंधान से संबंधित नीतियों, प्रक्रियाओं और नियंत्रणों का विकास और रखरखाव शामिल है। इसमें निवेशक के खुलासे, पिच बुक और मार्केटिंग सामग्री की समीक्षा और अनुमोदन भी शामिल है।

तल - रेखा

सीरीज 24 परीक्षा एक कठिन परीक्षा है जिसके लिए उम्मीदवार को परीक्षा में बैठने से पहले पर्याप्त पूर्वापेक्षाओं की आवश्यकता होती है। एक उम्मीदवार को एफआईएनआरए सदस्य या अन्य लागू स्व-नियामक संगठन द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए। जो लोग परीक्षा को आगे बढ़ाने का निर्णय लेते हैं, वे विज्ञापन, बाजार निर्माण, व्यापार और हामीदारी के अनुपालन को विनियमित करने के लिए ऐसा करते हैं।

हाइलाइट्स

• एफआईएनआरए श्रृंखला 24 प्राप्त करने के लिए पूर्वापेक्षाओं का विवरण देता है, जो कि श्रृंखला 7 और श्रृंखला 79 जैसी कई निवेश परीक्षाएं हैं।

• सामान्य ब्रोकर-डीलर गतिविधियों का पर्यवेक्षण करना परीक्षण का सबसे बड़ा भाग है जिसमें प्रश्नों की संख्या सबसे अधिक होती है।

• यह बेहद कठिन परीक्षा है।

• श्रृंखला 24 परीक्षा शाखा गतिविधियों के प्रबंधन के लिए योग्य होने के लिए ली जाती है।

• सीरीज 24 परीक्षा में 150 अंक वाले प्रश्न हैं।

सामान्य प्रश्न

सीरीज 24 पास दर क्या है?

श्रृंखला 24 के लिए पास दर प्रकाशित नहीं की गई है। हालांकि, परीक्षा में बैठने वाले कई लोग इसे पूर्वापेक्षित परीक्षाओं की तुलना में बहुत कठिन मानते हैं। यही कारण है कि अध्ययन तैयारी पाठ्यक्रम और एफआईएनआरए स्वयं गहन परीक्षा की तैयारी के लिए एक विस्तारित अवधि की सलाह देते हैं।

सीरीज 24 की परीक्षा कितनी कठिन है?

सीरीज 24 एक बहुत ही कठिन परीक्षा है। हालांकि कोई आधिकारिक पास दर या आंकड़े नहीं हैं, एक त्वरित खोज उन लोगों के मंचों को सामने लाएगी जिन्होंने लिया है और आम सहमति यह है कि यह सबसे कठिन वित्तीय परीक्षाओं में से एक है और अध्ययन के लिए गंभीर समय की प्रतिबद्धता और इस पर गहरी समझ की आवश्यकता होती है। आवश्यक 70% उत्तीर्ण ग्रेड प्राप्त करने के लिए आवश्यक ज्ञान।

अगर मेरे पास सीरीज 24 है तो क्या मुझे सीरीज 79 की जरूरत है?

हां, सीरीज 79 परीक्षा उन पूर्वापेक्षाओं में से एक है जिसे सीरीज 24 परीक्षा पास करने से पहले लिया जाना चाहिए। आप एक SIE और एक श्रृंखला 7, एक SIE और एक श्रृंखला 57, एक SIE और एक श्रृंखला 82, और एक SIE और एक श्रृंखला 86 और 87 भी प्राप्त कर सकते हैं। आप SIE और एक पूरक को भी छोड़ सकते हैं और श्रृंखला 16 के लिए बैठ सकते हैं। एक स्टैंडअलोन शर्त के रूप में। यदि आपके पास केवल सीरीज 79 और एसआईई है, तो आप जो मूल पंजीकरण प्राप्त करने में सक्षम होंगे, वह निवेश बैंकिंग प्रिंसिपल (बीपी) होगा।

सीरीज 24 परीक्षा में अतिरिक्त समय प्राप्त करने के लिए क्या आवश्यकताएं हैं?

सीरीज 24 परीक्षा के लिए अतिरिक्त समय के संबंध में एफआईएनआरए वेबसाइट पर कोई जानकारी नहीं है। हालाँकि, इसे इस तरह से डिज़ाइन और संरचित किया गया है कि परीक्षार्थियों के पास सभी प्रश्नों का उत्तर देने और उन प्रश्नों पर लौटने के लिए पर्याप्त समय होना चाहिए जो वे चूक गए थे या जिनके बारे में आपत्ति थी।