시리즈 24

시리즈 24는 무엇입니까?

중개인 에서 지점 활동을 감독하고 관리할 수 있는 자격을 갖춘 시험 및 라이센스 입니다. 일반 증권 교장 자격 시험이라고도 하며 초급 증권 교장을 목표로 하는 후보자의 지식과 역량을 테스트하기 위해 고안되었습니다. 시험에 합격한 후 허용되는 감독 활동에는 거래 및 시장 조성 활동, 인수 및 광고에 대한 규정 준수가 포함됩니다.

시리즈 24의 작동 원리

Series 24 시험은 FINRA( Financial Industry Regulatory Authority )에서 관리하며 기업 증권, 부동산 투자 신탁 (REIT), 거래, 고객 계정 및 규제 지침 과 같은 주제를 다룹니다 . 교장 등록 자격을 얻으려면 응시자는 Series 24 시험, SIE(Securities Industry Essentials) 시험 및 다음 5가지 대표 수준 자격 시험 중 하나를 통과해야 합니다. Series 7, 57, 79, 82 또는 86/87. 응시자는 또한 시리즈 24 및 시리즈 16 시험에 통과할 수 있지만 SIE는 통과할 수 없으며 연구 주체 등록 자격이 있습니다.

시리즈 24 시험

시험은 150개의 득점 문제와 10개의 무득점 문항으로 구성되어 있으며 무득점 문항은 시험 전체에 무작위로 배포됩니다. 합격하려면 응시자는 150개의 채점된 질문 중 105개 이상의 질문에 올바르게 답해야 합니다. 이는 70%의 점수에 해당합니다. 시험 관리자는 전자 계산기, 건식 지우기 보드 및 마커를 제공합니다. 시험장에는 다른 계산기, 참고 자료 또는 학습 자료를 반입할 수 없습니다.

응시자는 시험을 완료하는 데 최대 3시간 45분의 시간이 주어집니다. FINRA 회원 회사 또는 기타 해당 회사는 U4 양식을 제출하고 $120의 시험 수수료를 지불하여 응시자를 등록할 수 있습니다.

특별 고려 사항

Series 24의 내용은 일반 증권 사장이 브로커-딜러를 위해 직장에서 정기적으로 참여하는 5가지 주요 직무로 분류됩니다. 이러한 직무에는 다음이 포함됩니다.

• 브로커-딜러 등록 및 인사 관리 활동 감독(9개 질문): 여기에는 규제 요건 및 면제, 다양한 등록 간의 차이점, 관련자 고용 및 등록, 등록 유지가 포함됩니다.

• 일반 브로커-딜러 활동 감독(45개 질문): 여기에는 회사 정책의 개발, 구현 및 업데이트가 포함됩니다. 서면 감독 절차; 및 제어. 여기에는 관련자의 행위에 대한 감독도 포함됩니다. 징계 조치; 보상 감독; 제품 및 서비스의 개발, 평가 및 전달.

• 소매 및 기관 고객 관련 활동 감독(32개 질문): 여기에는 새 계정 개설 및 기존 계정 유지 관리, 연설 및 기타 공개 커뮤니케이션 모니터링이 포함됩니다. 또한 적절한 공개를 위한 거래, 권장 사항 및 계정 활동에 대한 검토가 포함됩니다.

• 거래 및 시장 조성 활동 감독(32개 질문): 여기에는 주문 입력, 라우팅 및 실행의 감독, 거래의 적절한 예약 및 결제, 준수를 위한 실행 검토가 포함됩니다.

• 투자 은행 및 연구 감독(32개 질문): 여기에는 투자 은행 활동 및 연구와 관련된 정책, 절차 및 통제의 개발 및 유지 관리가 포함됩니다. 또한 투자자 공개, 피치 북 및 마케팅 자료의 검토 및 승인을 수반합니다.

결론

Series 24 시험은 응시자가 시험에 응시하기 전에 상당한 전제 조건이 필요한 어려운 시험입니다. 후보자는 FINRA 회원 또는 기타 해당 자율 규제 기관의 후원을 받아야 합니다. 시험에 응시하기로 결정한 사람들은 광고, 시장 조성, 거래 및 인수에 대한 규정 준수를 규제하기 위해 그렇게 합니다.

하이라이트

• FINRA는 Series 7 및 Series 79와 같은 여러 투자 시험인 Series 24를 취득하기 위한 전제 조건을 자세히 설명합니다.

• 일반 브로커-딜러 활동을 감독하는 것은 테스트의 가장 많은 양의 질문이 있는 섹션입니다.

• 매우 어려운 시험입니다.

• 시리즈 24 시험은 지점 활동을 관리할 수 있는 자격을 갖추기 위해 치러집니다.

• 시리즈 24 시험에는 150개의 득점 문제가 포함되어 있습니다.

자주하는 질문

시리즈 24 합격률이란?

Series 24의 합격률은 공개되지 않았습니다. 그러나 시험에 응시하는 많은 사람들은 그것이 전제 시험에 비해 매우 어렵다고 생각합니다. 이것이 학습 준비 과정과 FINRA 자체가 집중 시험을 준비하기 위해 장기간을 권장하는 이유입니다.

시리즈 24 시험은 얼마나 어려운가요?

시리즈 24는 매우 어려운 시험입니다. 공식적인 합격률이나 수치는 없지만 빠른 검색을 하면 응시한 사람들의 포럼이 열리며 일반적으로 가장 어려운 재정 시험 중 하나이며 공부에 대한 진지한 노력과 깊이 있는 이해가 필요하다는 데 동의합니다. 필요한 70% 합격 점수를 달성하는 데 필요한 지식.

시리즈 24가 있는데 시리즈 79가 필요한가요?

예, Series 79 시험은 Series 24 시험에 합격하기 전에 응시해야 하는 전제 조건 중 하나입니다. 또한 SIE와 시리즈 7, SIE와 시리즈 57, SIE와 시리즈 82, SIE와 시리즈 86과 87을 얻을 수도 있습니다. 또한 SIE와 보완 제품을 포기하고 시리즈 16에 앉을 수도 있습니다. 독립형 전제 조건으로. Series 79와 SIE만 있는 경우 취득할 수 있는 원금 등록은 투자 은행 원금(BP)이 됩니다.

시리즈 24 시험에서 추가 시간을 확보하기 위한 요구 사항은 무엇입니까?

FINRA 웹사이트에는 Series 24 시험의 추가 시간에 대한 정보가 없습니다. 그러나 시험 응시자가 모든 질문에 답하고 놓쳤거나 예약했던 질문으로 돌아갈 수 있는 충분한 시간을 가질 수 있도록 설계 및 구성되었습니다.