Serie 24
驴Qu茅 es la Serie 24?
La Serie 24 es un examen y una licencia que autoriza al titular a supervisar y administrar las actividades de la sucursal en un corredor de bolsa. Tambi茅n se conoce como el Examen general de calificaci贸n de directores de valores y fue dise帽ado para evaluar el conocimiento y la competencia de los candidatos que aspiran a convertirse en directores de valores de nivel de entrada. Las actividades de supervisi贸n permitidas despu茅s de aprobar el examen incluyen el cumplimiento normativo sobre actividades comerciales y de creaci贸n de mercado, suscripci贸n y publicidad.
C贸mo funciona la Serie 24
El examen de la Serie 24 es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y cubre temas como valores corporativos, fideicomisos de inversi贸n en bienes ra铆ces (REIT), comercio, cuentas de clientes y pautas regulatorias. Para ser elegible para un registro principal, un candidato debe aprobar el examen de la Serie 24, el examen de fundamentos de la industria de valores (SIE) y uno de los siguientes cinco ex谩menes de calificaci贸n de nivel representativo: Serie 7, 57, 79, 82 o 86/87. Los candidatos tambi茅n pueden aprobar los ex谩menes de la Serie 24 y la Serie 16 pero no el SIE y calificar para el registro principal de investigaci贸n.
El examen de la serie 24
El examen contiene 150 preguntas calificadas y 10 preguntas sin calificar, con las preguntas sin calificar distribuidas aleatoriamente a lo largo del examen. Para aprobar, un candidato debe responder correctamente al menos 105 preguntas de las 150 preguntas puntuadas. Esto equivale a una puntuaci贸n del 70%. El administrador de la prueba proporciona calculadoras electr贸nicas y pizarras y marcadores de borrado en seco. No se permiten otras calculadoras, referencias o materiales de estudio en la sala de examen.
Los candidatos tienen un tiempo m谩ximo de tres horas y 45 minutos para completar el examen. Una firma miembro de FINRA u otras firmas correspondientes pueden registrar a un candidato para realizar el examen presentando un Formulario U4 y pagando la tarifa de examen de $120.
Consideraciones Especiales
El contenido de la Serie 24 se agrupa en las cinco funciones laborales principales que un director general de valores realiza regularmente en el trabajo para un corredor de bolsa. Esas funciones laborales incluyen:
Supervisi贸n de Registro de la Casa de Bolsa y Actividades de Manejo de Personal (nueve preguntas): Incluye requisitos y exenciones regulatorias, diferencias entre varios registros, contrataci贸n e inscripci贸n de personas asociadas y mantenimiento de registros.
Supervisi贸n de las Actividades Generales de las Casas de Bolsa (45 preguntas): Comprende el desarrollo, implementaci贸n y actualizaci贸n de las pol铆ticas de la firma; procedimientos de control escritos; y controles Tambi茅n incluye la supervisi贸n de la conducta de las personas asociadas; acci贸n disciplinaria; supervisi贸n de la compensaci贸n; y desarrollo, evaluaci贸n y entrega de productos y servicios.
Supervisi贸n de actividades relacionadas con clientes minoristas e institucionales (32 preguntas): Esto incluye la supervisi贸n de la apertura de nuevas cuentas y el mantenimiento de cuentas existentes, as铆 como el control de charlas y otras comunicaciones p煤blicas. Adem谩s, incluye la revisi贸n de transacciones, recomendaciones y actividad de la cuenta para divulgaciones adecuadas.
Supervisi贸n de las actividades de negociaci贸n y creaci贸n de mercado (32 preguntas): esto incluye la supervisi贸n de la entrada, el enrutamiento y la ejecuci贸n de 贸rdenes, as铆 como el registro y la liquidaci贸n adecuados de las operaciones, y la revisi贸n de las ejecuciones para su cumplimiento.
Supervisi贸n de Banca de Inversi贸n e Investigaci贸n (32 preguntas): Esto incluye el desarrollo y mantenimiento de pol铆ticas, procedimientos y controles relacionados con las actividades de banca de inversi贸n e investigaci贸n. Tambi茅n implica la revisi贸n y aprobaci贸n de las divulgaciones de los inversores, los libros de presentaci贸n y los materiales de marketing.
La l铆nea de fondo
El examen de la Serie 24 es un examen dif铆cil que requiere requisitos previos sustanciales antes de que un candidato pueda rendir el examen. Un candidato debe estar patrocinado por un miembro de FINRA u otra organizaci贸n autorreguladora aplicable. Aquellos que deciden realizar el examen lo hacen para regular el cumplimiento de la publicidad, la creaci贸n de mercado, el comercio y la suscripci贸n.
Reflejos
FINRA detalla los requisitos previos para obtener una Serie 24, que son m煤ltiples ex谩menes de inversi贸n como la Serie 7 y la Serie 79.
Supervisi贸n de las actividades generales de las casas de bolsa es el apartado de la prueba con mayor cantidad de preguntas.
Es un examen extremadamente dif铆cil.
El examen de la Serie 24 se realiza para calificar para administrar las actividades de la sucursal.
El examen de la Serie 24 contiene 150 preguntas calificadas.
PREGUNTAS M脕S FRECUENTES
驴Cu谩l es la tasa de aprobaci贸n de la Serie 24?
La tasa de aprobaci贸n para la Serie 24 no est谩 publicada. Sin embargo, muchos de los que rinden el examen lo consideran muy dif铆cil en comparaci贸n con los ex谩menes de requisitos previos. Es por eso que los cursos de preparaci贸n para el estudio y la propia FINRA recomiendan un per铆odo prolongado de tiempo para prepararse para el examen intenso.
驴Qu茅 tan dif铆cil es el examen de la serie 24?
El Serie 24 es un examen muy dif铆cil. Aunque no hay tasas o cifras de aprobaci贸n oficiales, una b煤squeda r谩pida mostrar谩 foros de quienes han tomado y el consenso general es que es uno de los ex谩menes financieros m谩s dif铆ciles y requiere un compromiso de tiempo serio para estudiar y una comprensi贸n profunda de los conocimientos necesarios para lograr la calificaci贸n aprobatoria requerida del 70%.
驴Necesito una Serie 79 si tengo una Serie 24?
S铆, un examen de la Serie 79 es uno de los requisitos previos que se deben tomar antes de aprobar un examen de la Serie 24. Tambi茅n podr铆as obtener un SIE y un Serie 7, un SIE y un Serie 57, un SIE y un Serie 82, y un SIE y un Serie 86 y 87. Tambi茅n podr铆as renunciar al SIE y un complemento y sentarte al Serie 16 como un requisito previo independiente. Si solo tiene la Serie 79 y la SIE, entonces el registro de principal que podr铆a adquirir ser铆a Principal de Banca de Inversi贸n (BP).
驴Cu谩les son los requisitos para obtener tiempo adicional en el examen de la serie 24?
No hay informaci贸n en el sitio web de FINRA con respecto al tiempo adicional para el examen de la Serie 24. Sin embargo, est谩 dise帽ado y estructurado de manera que los examinados deben tener mucho tiempo para responder a todas las preguntas y volver a las que se perdieron o sobre las que ten铆an reservas.
