Série 24
O que é a Série 24?
A Série 24 é um exame e licença que habilita o titular a supervisionar e gerenciar as atividades da filial em uma corretora. Também é conhecido como Exame Geral de Qualificação do Principal de Valores Mobiliários e foi projetado para testar o conhecimento e a competência dos candidatos que pretendem se tornar diretores de valores mobiliários de nível básico. As atividades de supervisão permitidas após a aprovação no exame incluem conformidade regulatória sobre atividades de negociação e criação de mercado, subscrição e publicidade.
Como funciona a Série 24
O exame da Série 24 é administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) e abrange tópicos como títulos corporativos, fundos de investimento imobiliário (REITs), negociação, contas de clientes e diretrizes regulatórias. Para ser elegível para um registro principal, o candidato deve ser aprovado no exame da Série 24, no exame de fundamentos da indústria de valores mobiliários (SIE) e em um dos cinco seguintes exames de qualificação de nível representativo: Série 7, 57, 79, 82 ou 86/87. Os candidatos também podem passar nos exames da Série 24 e da Série 16, mas não no SIE e qualificar-se para o registro de diretor de pesquisa.
O exame da série 24
O exame contém 150 questões pontuadas e 10 questões não pontuadas, com as questões não pontuadas distribuídas aleatoriamente ao longo do exame. Para ser aprovado, o candidato deve responder corretamente a pelo menos 105 questões das 150 questões pontuadas. Isso equivale a uma pontuação de 70%. O administrador do teste fornece calculadoras eletrônicas e quadros e marcadores de apagar a seco. Não são permitidas outras calculadoras, referências ou materiais de estudo na sala de exames.
Os candidatos têm um tempo máximo de três horas e 45 minutos para completar o exame. Uma firma membro da FINRA ou outras firmas aplicáveis podem registrar um candidato para fazer o exame preenchendo um Formulário U4 e pagando a taxa de exame de $ 120.
Considerações Especiais
O conteúdo da Série 24 é agrupado nas cinco principais funções de trabalho que um diretor geral de valores mobiliários realiza regularmente no trabalho para um corretor. Essas funções de trabalho incluem:
Supervisão do Cadastro da Corretora e das Atividades de Gestão de Pessoas (nove questões): Inclui exigências e isenções regulatórias, diferenças entre diversos cadastros, contratação e cadastro de associados e manutenção de cadastros.
Supervisão das Atividades do Corretor Geral (45 questões): Inclui o desenvolvimento, implementação e atualização das políticas da firma; procedimentos de supervisão escritos; e controles. Inclui também a supervisão da conduta das pessoas associadas; ação disciplinar; supervisão da compensação; e desenvolvimento, avaliação e entrega de produtos e serviços.
Supervisão de Actividades de Clientes de Retalho e Institucionais (32 questões): Inclui supervisão de abertura de novas contas e manutenção de contas existentes, bem como acompanhamento de palestras e outras comunicações públicas. Além disso, inclui a revisão de transações, recomendações e atividades da conta para divulgações adequadas.
Supervisão das Atividades de Negociação e Criação de Mercado (32 questões): Inclui a supervisão da entrada, encaminhamento e execução de ordens, bem como a correta reserva e liquidação de negócios e a revisão das execuções para cumprimento.
Supervisão de Banco de Investimento e Pesquisa (32 questões): Inclui o desenvolvimento e manutenção de políticas, procedimentos e controles relacionados às atividades de banco de investimento e pesquisa. Também envolve a revisão e aprovação de divulgações de investidores, livros de propostas e materiais de marketing.
A linha de fundo
O exame da Série 24 é um exame difícil que requer pré-requisitos substanciais antes que um candidato possa fazer o exame. Um candidato precisa ser patrocinado por um membro da FINRA ou outra organização autorreguladora aplicável. Aqueles que decidem fazer o exame o fazem para regular a conformidade para publicidade, criação de mercado, negociação e subscrição.
Destaques
A FINRA detalha os pré-requisitos para obter uma Série 24, que são exames de vários investimentos, como a Série 7 e a Série 79.
Supervisionar as atividades gerais do corretor é a seção da prova com a maior quantidade de questões.
É um exame extremamente difícil.
O exame da Série 24 é feito para se qualificar para gerenciar as atividades da filial.
O exame da Série 24 contém 150 questões pontuadas.
PERGUNTAS FREQUENTES
Qual é a taxa de aprovação da série 24?
A taxa de aprovação para a Série 24 não é publicada. No entanto, muitos que fazem o exame consideram muito difícil em comparação com os exames de pré-requisito. É por isso que os cursos preparatórios e a própria FINRA recomendam um longo período de tempo para se preparar para o exame intenso.
Quão difícil é o exame da série 24?
A Série 24 é um exame muito difícil. Embora não haja taxas ou números oficiais de aprovação, uma rápida pesquisa trará fóruns de quem fez e o consenso geral é que é um dos exames financeiros mais difíceis e requer um sério compromisso de tempo para estudar e um profundo entendimento sobre o conhecimento necessário para atingir a nota de aprovação de 70% exigida.
Preciso de uma série 79 se tiver uma série 24?
Sim, um exame da Série 79 é um dos pré-requisitos que devem ser realizados antes de passar em um exame da Série 24. Você também pode obter um SIE e um Series 7, um SIE e um Series 57, um SIE e um Series 82 e um SIE e um Series 86 e 87. Você também pode renunciar ao SIE e um complemento e sentar-se para o Series 16 como um pré-requisito autônomo. Se você tiver apenas o Series 79 e o SIE, o registro principal que você poderá adquirir seria o Investment Banking Principal (BP).
Quais são os requisitos para obter tempo adicional no exame da série 24?
Não há informações no site da FINRA sobre o tempo extra para o exame da Série 24. No entanto, ele é projetado e estruturado de forma que os examinandos tenham tempo suficiente para responder a todas as perguntas e retornar às que perderam ou sobre as quais tinham reservas.
