सीरीज 27

सीरीज 27 क्या है?

सीरीज 27 शब्द एक प्रतिभूति लाइसेंस को संदर्भित करता है जो धारक को एक सदस्य फर्म की पुस्तकों और रिकॉर्ड कीपिंग को तैयार करने और प्रबंधित करने का अधिकार देता है। सीरीज़ 27 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, एक पेशेवर को सीरीज़ 27 परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी, जिसे वित्तीय और संचालन प्रधान योग्यता (एफएन) परीक्षा भी कहा जाता है। परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित होती है और प्रवेश स्तर के एफएन उम्मीदवारों की अपनी नौकरी करने की योग्यता का आकलन करती है ।

सीरीज को समझना 27

निवेश और अन्य प्रतिभूतियों को बेचने के लिए वित्तीय पेशेवरों को लाइसेंस प्राप्त होना चाहिए । एफआईएनआरए कई अलग-अलग लाइसेंसों का प्रबंधन करता है। व्यक्तियों को उनकी स्थिति की प्रकृति, उन्हें प्राप्त होने वाले मुआवजे के प्रकार और फर्म के लिए प्रदान की जाने वाली सेवाओं के प्रकार के आधार पर कुछ लाइसेंस रखने की आवश्यकता होती है। इसलिए सिक्योरिटीज बेचने वाले को एक निश्चित लाइसेंस की जरूरत होती है जबकि एक अनुपालन अधिकारी को एक अलग लाइसेंस की जरूरत होती है।

सीरीज 27 लाइसेंस रखने वाला कोई भी व्यक्ति वित्तीय और संचालन प्रिंसिपल के रूप में कार्य कर सकता है, और निम्नलिखित कार्य करने में सक्षम है:

• बहीखाता पद्धति और रिकॉर्ड कीपिंग

• बैक ऑफिस ड्यूटी

• किसी भी और सभी वित्तीय जिम्मेदारी नियमों का पालन करें

सीरीज 27 को धारण करना अनिवार्य रूप से व्यक्तियों को एक सदस्य फर्म के मुख्य वित्तीय अधिकारी (सीएफओ) या मुख्य परिचालन अधिकारी (सीओओ) के रूप में कार्य करने की अनुमति देता है ।

श्रृंखला 27 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, पेशेवरों को संबंधित परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी। यह परीक्षा - जिसे वित्तीय और संचालन प्रधान योग्यता परीक्षा या एफएन परीक्षा कहा जाता है - प्रवेश स्तर के प्रधानाचार्यों के ज्ञान का आकलन करती है जो वित्तीय और संचालन प्रधानाचार्य बनना चाहते हैं। इसमें रिकॉर्डकीपिंग आवश्यकताओं सहित ब्रोकर-डीलर जिम्मेदारियों के साथ-साथ सिक्योरिटीज इन्वेस्टर प्रोटेक्शन एक्ट 1970 के तहत कवर किए गए आइटम जैसे वैधानिक नियम शामिल हैं।

विशेष ध्यान

सीरीज 27 की परीक्षा कंप्यूटर पर दी जाती है। उम्मीदवार वास्तव में ऐसा करने से पहले परीक्षा कैसे लें, इस पर एक ट्यूटोरियल ले सकते हैं। एक श्रृंखला 27 अध्ययन रूपरेखा भी है जिसमें नमूना प्रश्न शामिल हैं। परीक्षा के दिन संदर्भ सामग्री की अनुमति नहीं है, लेकिन परीक्षार्थियों को स्क्रैच पेपर और बुनियादी इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर दिए जाते हैं क्योंकि परीक्षा के कुछ प्रश्नों में गणना शामिल होती है ।

परीक्षा में 145 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं, साथ ही 10 बिना स्कोर वाले प्रीटेस्ट प्रश्न पूरे परीक्षण में बेतरतीब ढंग से वितरित किए जाते हैं। परीक्षार्थियों को प्रत्येक प्रश्न का उत्तर देना चाहिए। क्योंकि अनुमान लगाने के लिए कोई दंड नहीं है। परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास तीन घंटे 45 मिनट का समय होता है। एक उत्तीर्ण अंक 69% है और श्रृंखला 27 परीक्षा देने के लिए कोई पूर्वापेक्षाएँ नहीं हैं। परीक्षा देने के लिए उम्मीदवारों को एफआईएनआरए सदस्य फर्म से जुड़ा होना चाहिए। सीरीज 27 परीक्षा की लागत $245 है ।

सीरीज 27 परीक्षा देने के लिए कोई पूर्वापेक्षाएँ नहीं हैं, हालाँकि परीक्षार्थियों को FINRA सदस्य फर्म के साथ संबद्ध होना चाहिए।

यहां बताया गया है कि परीक्षा कैसे विभाजित की जाती है:

• फ़ंक्शन 1: 25 प्रश्नों के साथ वित्तीय रिपोर्टिंग

• फंक्शन 2: संचालन, सामान्य प्रतिभूति उद्योग विनियम, और 42 प्रश्नों के साथ पुस्तकों और अभिलेखों का संरक्षण

• फंक्शन 3: 24 प्रश्नों के साथ ग्राहक सुरक्षा

• फंक्शन 4: नेट कैपिटल 41 प्रश्नों के साथ

• फ़ंक्शन 5: 13 प्रश्नों के साथ फ़ंडिंग और नकद प्रबंधन

सीरीज 27 बनाम सीरीज 28

सीरीज़ 27 और सीरीज़ 28 - जिसे इंट्रोड्यूसिंग ब्रोकर / डीलर फाइनेंशियल एंड ऑपरेशंस प्रिंसिपल एग्जामिनेशन के रूप में भी जाना जाता है - दोनों को FINRA द्वारा उन व्यक्तियों के लिए आवश्यक है जो सिक्योरिटीज इंडस्ट्री नियमों और विनियमों के तहत आवश्यक सदस्य फर्मों की किताबें और रिकॉर्ड तैयार करते हैं और बनाए रखते हैं ।

सीरीज 27 में ब्रोकर-डीलर शामिल हैं जिनकी न्यूनतम शुद्ध पूंजी की आवश्यकता $ 250,000 है और नगरपालिका प्रतिभूति दलालों को SEC नियम 15c3-1 के तहत $ 150,000 की न्यूनतम शुद्ध पूंजी आवश्यकता है। दूसरी ओर, सीरीज 28 लाइसेंस, एक संक्षिप्त संस्करण है। श्रृंखला के 27. ब्रोकर-डीलर जो ऊपर सूचीबद्ध श्रृंखला 27 थ्रेसहोल्ड को पूरा नहीं करते हैं, वे श्रृंखला 28 का उपयोग कर सकते हैं।

हाइलाइट्स

• मुख्य वित्तीय अधिकारी और मुख्य परिचालन अधिकारी आमतौर पर सीरीज 27 लाइसेंस रखते हैं।

• सीरीज 27 एक प्रतिभूति लाइसेंस है जो धारक को एक सदस्य फर्म की पुस्तकों और रिकॉर्ड कीपिंग को तैयार करने और प्रबंधित करने का अधिकार देता है।

• श्रृंखला 27 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, एक पेशेवर को श्रृंखला 27 या वित्तीय और संचालन प्रधान योग्यता परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी।