सीरीज 28

सीरीज 28 क्या है?

इंट्रोड्यूसिंग ब्रोकर-डीलर फाइनेंशियल एंड ऑपरेशंस प्रिंसिपल क्वालिफिकेशन एग्जाम- जिसे सीरीज 28 परीक्षा के रूप में जाना जाता है- ब्रोकर-डीलरों या सिक्योरिटीज कस्टोडियन के लिए लाइसेंस प्राप्त रिकॉर्डकीपर या ऑपरेशंस प्रिंसिपल बनने के इच्छुक पेशेवरों के लिए एक वित्तीय परीक्षा है, जिनके पास ग्राहक खाते नहीं हैं या ग्राहक नहीं हैं धन या संपत्ति।

सीरीज 28 को समझना

फाइनेंशियल इंडस्ट्री रेगुलेटरी ऑट हॉरिटी (FINRA) द्वारा प्रशासित किया जाता है । इसका व्यापक लक्ष्य यह सुनिश्चित करना है कि सफल उम्मीदवारों के पास निवेश लेनदेन को सटीक रूप से रिकॉर्ड करने और प्रतिभूति निवेश या संरक्षण अधिनियम 1970 और अन्य लागू कानूनों और विनियमों में उल्लिखित नियामक जिम्मेदारियों का पालन करने के लिए ज्ञान और क्षमता है ।

सीरीज 28 एफआईएनआरए द्वारा प्रशासित कई वित्तीय परीक्षाओं में से एक है। इसका ध्यान नए पेशेवरों पर है जो वित्तीय और संचालन प्रिंसिपल के रूप में काम करना चाहते हैं। इस प्रकार के पेशेवर, जिन्हें अक्सर उद्योग के भीतर "फिनऑप्स" के रूप में संदर्भित किया जाता है, वित्तीय फर्मों के बहीखातों और अभिलेखों की देखरेख करके नियामक अनुपालन सुनिश्चित करने में मदद करते हैं।

इन पेशेवरों के लिए, न केवल नियामक परिदृश्य के बारे में जानकार होना महत्वपूर्ण है, बल्कि यह सुनिश्चित करने के लिए कि उनके लेनदेन सही और लगातार दर्ज किए जा रहे हैं, खरीदे और बेचे जाने वाले उत्पादों के प्रकारों की गहरी समझ होनी चाहिए।

श्रृंखला 28 का आवेदन

सीरीज 28 निवेशक खातों के लिए सटीक रिकॉर्ड कीपिंग के महत्वपूर्ण महत्व को दर्शाती है। खुदरा निवेशकों के लिए उपलब्ध प्रतिभूतियों की इतनी विस्तृत विविधता के साथ , यह जानने और समझने के लिए बहुत कुछ है कि आय और मूल भुगतान,. मोचन,. अर्जित ब्याज,. अधिकार और वारंट,. और कई अन्य उदाहरणों जैसी चीजों के लिए प्रत्येक को कैसे रिकॉर्ड और अनुकूलित किया जाना चाहिए। .

जैसे, सीरीज 28 का उद्देश्य निवेश करने वाली जनता की सुरक्षा के लिए ब्रोकर-डीलर वित्तीय और संचालन प्रधानाचार्यों को शुरू करने वाले प्रवेश स्तर की योग्यता का आकलन करना है।

सीरीज 28 परीक्षा पास करना वित्तीय क्षेत्र में करियर बनाने वालों के लिए और विशेष रूप से अनुपालन से संबंधित भूमिकाओं में रुचि रखने वालों के लिए एक मूल्यवान संपत्ति हो सकती है ।

सीरीज 28 परीक्षा उत्तीर्ण करने के बाद, सफल उम्मीदवार विभिन्न बैक-ऑफिस भूमिकाओं को पूरा करने के लिए पात्र होंगे और ब्रोकर-डीलर सदस्य फर्मों की पुस्तकों और रिकॉर्ड के रखरखाव और तैयारी में सीधे शामिल होंगे। परीक्षा लिखने के लिए, उम्मीदवारों को पहले एक फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए जो या तो एफआईएनआरए या किसी अन्य योग्य स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) का सदस्य है ।

सीरीज 28 परीक्षा

सीरीज 28 की परीक्षा में 95 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं जिन्हें जॉब फंक्शन द्वारा चार प्रमुख सामग्री क्षेत्रों में विभाजित किया जाता है। चार क्षेत्रों में शामिल हैं (1) वित्तीय रिपोर्टिंग; (2) संचालन, सामान्य प्रतिभूति उद्योग विनियम, और पुस्तकों और अभिलेखों का संरक्षण; (3) शुद्ध पूंजी; और (4) ग्राहक सुरक्षा, और वित्त पोषण और नकद प्रबंधन ।

परीक्षा को पूरा करने के लिए उम्मीदवारों के पास दो घंटे का समय होता है, जिसमें उत्तीर्ण होने के लिए 69% या उससे अधिक अंक की आवश्यकता होती है। अन्य वित्तीय परीक्षाओं के विपरीत, सीरीज 28 में कोई पूर्वापेक्षाएँ नहीं हैं, हालांकि परीक्षा देने के लिए उम्मीदवारों को एक योग्य सदस्य फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए ।

परीक्षा के अधिकांश प्रश्न प्रतिभूति उद्योग के संचालन और सामान्य नियामक वातावरण के साथ-साथ शुद्ध पूंजी आवश्यकताओं और वित्तीय फर्मों की अन्य जिम्मेदारियों से संबंधित हैं। अन्य प्रमुख विषय क्षेत्रों में ग्राहक संपत्तियों की सुरक्षा और वित्तीय रिपोर्टों की सटीकता सुनिश्चित करने के लिए प्रोटोकॉल शामिल हैं।

हाइलाइट्स

• सीरीज 28 अनुपालन संबंधी भूमिकाओं में काम करने के इच्छुक पेशेवरों के बीच लोकप्रिय है।

• सीरीज 28 परीक्षा यह सुनिश्चित करने का प्रयास करती है कि व्यक्ति निवेश लेनदेन को सही ढंग से रिकॉर्ड कर रहे हैं और प्रतिभूति निवेशक संरक्षण अधिनियम का पालन कर रहे हैं।

• ब्रोकर-डीलरों या सिक्योरिटीज कस्टोडियन के लिए लाइसेंस प्राप्त रिकॉर्डकीपर या संचालन प्रिंसिपल बनने के लिए व्यक्तियों को श्रृंखला 28 को पूरा करने की आवश्यकता है।

• उम्मीदवारों को 95-प्रश्न परीक्षा को पूरा करने के लिए दो घंटे का समय दिया जाता है, और उन्हें पहले एक योग्य वित्तीय फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए। पास होने के लिए 69 फीसदी या इससे ज्यादा अंक लाना जरूरी है।

• सीरीज 28 परीक्षा चार प्रमुख सामग्री क्षेत्रों में विभाजित, प्रतिभूति उद्योग के संचालन और सामान्य नियामक वातावरण को कवर करती है।

• सीरीज 28 वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित एक वित्तीय परीक्षा है।