Serie 27
Vad Àr Series 27?
Termen Serie 27 avser en vÀrdepapperslicens som ger innehavaren rÀtt att upprÀtta och sköta ett medlemsföretags bokföring och redovisning. För att fÄ Series 27-licensen mÄste en professionell klara Series 27-provet, Àven kÀnt som Financial and Operations Principal Qualification (FN)-examen. Provet administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och bedömer kompetensen hos FN-kandidater pÄ nybörjarnivÄ att utföra sitt jobb .
FörstÄ serien 27
Finansiella proffs mÄste vara licensierade för att sÀlja investeringar och andra vÀrdepapper. FINRA administrerar ett antal olika licenser. Individer mÄste inneha vissa licenser baserat pÄ arten av deras position, vilken typ av ersÀttning de fÄr och vilken typ av tjÀnster de tillhandahÄller för företaget. SÄ nÄgon som sÀljer vÀrdepapper behöver en viss licens medan en compliance officer behöver en annan licens.
Alla som innehar Series 27-licensen kan agera som finans- och driftsansvarig och kan utföra följande:
bokföring och bokföring
back office -uppgifter
följa alla regler för ekonomiskt ansvar
Att inneha Series 27 tillÄter i huvudsak individer att agera som ett medlemsföretags finanschef ( CFO) eller Chief Operating Officer (COO).
För att fĂ„ en serie 27-licens mĂ„ste proffs klara motsvarande examen. Detta prov â kallat Financial and Operations Principal Qualification Examination eller FN-provet â bedömer kunskaperna hos rektorer pĂ„ nybörjarnivĂ„ som vill bli rektorer för ekonomi och verksamhet. Den tĂ€cker Ă€mnen som lagstadgade regler kring mĂ€klar- och Ă„terförsĂ€ljaransvar, inklusive krav pĂ„ registrering, sĂ„vĂ€l som artiklar som omfattas av Securities Investor Protection Act frĂ„n 1970 .
SÀrskilda övervÀganden
Serie 27-provet ges pÄ en dator. Kandidater kan ta en handledning om hur man gör provet innan de faktiskt gör det. Det finns ocksÄ en serie 27 studieöversikt som innehÄller exempel pÄ frÄgor. Referensmaterial Àr inte tillÄtet pÄ tentamensdagen, men testdeltagarna fÄr skrappapper och grundlÀggande elektroniska minirÀknare eftersom vissa av tentamens frÄgor handlar om berÀkningar .
Provet bestÄr av 145 flervalsfrÄgor, samt 10 förtestfrÄgor utan poÀng fördelade slumpmÀssigt under hela testet. Testtagare bör svara pÄ varje frÄga. eftersom det inte finns nÄgot straff för att gissa. Kandidaterna har tre timmar och 45 minuter pÄ sig att genomföra provet. Ett godkÀnt resultat Àr 69% och det finns inga förkunskaper för att ta Serie 27-provet. Kandidater mÄste vara associerade med ett FINRA-medlemsföretag för att ta provet. Kostnaden för Series 27-provet Àr 245 USD .
Det finns inga förutsÀttningar för att ta Series 27-provet, Àven om testtagare bör vara associerade med ett FINRA-medlemsföretag.
SÄ hÀr Àr provet uppdelat:
Funktion 1: Finansiell rapportering med 25 frÄgor
Funktion 2: Verksamhet, allmÀnna regler för vÀrdepappersbranschen och bevarande av böcker och register med 42 frÄgor
Funktion 3: Kundskydd med 24 frÄgor
Funktion 4: Nettokapital med 41 frÄgor
Funktion 5: Finansiering och Cash Management med 13 frÄgor
Serie 27 vs. Serie 28
Series 27 och Series 28 â Ă€ven kĂ€nd som Introducing Broker /Dealer Financial and Operations Principal Examination â krĂ€vs bĂ„da av FINRA för individer som förbereder och underhĂ„ller medlemsföretagens böcker och register som krĂ€vs enligt vĂ€rdepappersbranschens regler och förordningar .
Series 27 omfattar mÀklare-handlare som har ett lÀgsta nettokapitalkrav pÄ 250 000 USD och kommunala vÀrdepappersmÀklare med ett lÀgsta nettokapitalkrav pÄ 150 000 USD enligt SEC-regel 15c3-1. Series 28-licensen Àr Ä andra sidan en förkortad version av serie 27. MÀklare-handlare som inte uppfyller tröskelvÀrdena för serie 27 som anges ovan kan anvÀnda serie 28.
##Höjdpunkter
Ekonomichefer och operativa chefer innehar i allmÀnhet serie 27-licenser.
Series 27 Àr en vÀrdepapperslicens som ger innehavaren rÀtt att förbereda och sköta bokföring och redovisning av ett medlemsföretag.
För att fÄ en Series 27-licens mÄste en proffs klara Series 27 eller Financial and Operations Principal Qualification-examen.
