Seri 27
27. Seri Nedir?
Seri 27 terimi , sahibine bir üye firmanın defterlerini ve kayıtlarını hazırlama ve yönetme yetkisi veren bir menkul kıymetler lisansını ifade eder. Bir profesyonelin Series 27 lisansını alabilmesi için, aynı zamanda Financial and Operations Principal Qualification (FN) sınavı olarak da bilinen Series 27 sınavını geçmesi gerekir. Sınav, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve giriş seviyesi FN adaylarının işlerini yapma yeterliliğini değerlendirir .
Seriyi Anlamak 27
yatırımları ve diğer menkul kıymetleri satmak için lisanslı olmalıdır . FINRA bir dizi farklı lisansı yönetir. Bireylerin pozisyonlarının niteliğine, aldıkları tazminatın türüne ve firma için sağladıkları hizmetlerin türüne göre belirli lisanslara sahip olmaları gerekir. Bu nedenle, menkul kıymet satan birinin belirli bir lisansa, uyum görevlisinin farklı bir lisansa ihtiyacı vardır.
Series 27 lisansına sahip olan herkes, finans ve operasyon sorumlusu olarak hareket edebilir ve aşağıdakileri gerçekleştirebilir:
muhasebe ve kayıt tutma
arka ofis görevleri
her türlü mali sorumluluk kurallarına uymak
Seri 27'yi elinde tutmak, esasen bireylerin bir üye firmanın baş mali sorumlusu (CFO) veya baş işletme görevlisi (COO) olarak hareket etmelerine izin verir .
Series 27 lisansı almak için profesyonellerin ilgili sınavı geçmeleri gerekir. Mali ve Operasyon Sorumlusu Yeterlilik Sınavı veya FN sınavı olarak adlandırılan bu sınav, finans ve operasyon müdürü olmak isteyen giriş seviyesi müdürlerin bilgilerini değerlendirir. Kayıt tutma gereklilikleri de dahil olmak üzere komisyoncu-bayi sorumluluklarını çevreleyen yasal kurallar ve 1970 Menkul Kıymet Yatırımcı Koruma Yasası kapsamındaki maddeler gibi konuları kapsar .
Özel Hususlar
Seri 27 sınavı bilgisayarda yapılır. Adaylar, gerçekten girmeden önce sınava nasıl girecekleri konusunda bir eğitim alabilirler. Ayrıca örnek soruları içeren bir Seri 27 çalışma taslağı da bulunmaktadır. Sınav gününde referans materyallere izin verilmez, ancak sınav sorularından bazıları hesaplamalar içerdiğinden sınava girenlere karalama kağıdı ve temel elektronik hesap makineleri verilir .
Sınav, 145 çoktan seçmeli sorudan ve test boyunca rastgele dağıtılan 10 puanlanmamış ön test sorusundan oluşur. Sınava girenler her soruyu cevaplamalıdır. çünkü tahmin etmenin cezası yoktur. Adayların testi tamamlamak için üç saat 45 dakikası vardır. Geçme notu %69'dur ve Seri 27 sınavına girmek için herhangi bir ön koşul yoktur. Adayların sınava girebilmeleri için bir FINRA üye firması ile ilişkili olmaları gerekmektedir. Seri 27 Sınavının maliyeti 245$'dır .
Teste girenlerin bir FINRA üye firması ile ilişkilendirilmeleri gerekse de, Series 27 sınavına girmek için herhangi bir ön koşul yoktur.
İşte sınavın dağılımı:
İşlev 1: 25 sorulu Finansal Raporlama
İşlev 2: İşlemler, Genel Menkul Kıymetler Sektörü Düzenlemeleri ve 42 sorulu Defter ve Kayıtların Muhafazası
İşlev 3: 24 soruyla Müşteri Koruma
İşlev 4: 41 sorulu Net Sermaye
Fonksiyon 5: 13 soru ile Finansman ve Nakit Yönetimi
Seri 27 vs. Seri 28
Tanıtıcı Broker /Bayi Mali ve Operasyon Ana Sınavı olarak da bilinen Seri 27 ve Seri 28,. FINRA tarafından menkul kıymetler sektörü kuralları ve düzenlemeleri uyarınca üye firmaların defterlerini ve kayıtlarını hazırlayan ve muhafaza eden kişiler için zorunludur .
- Seri , SEC Kural 15c3-1 kapsamında minimum net sermaye gereksinimi 250.000 ABD Doları olan komisyoncu-satıcıları ve asgari net sermaye gereksinimi 150.000 ABD Doları olan belediye menkul kıymetleri komisyoncularını kapsar . Seri 27. Yukarıda listelenen Seri 27 eşiklerini karşılamayan broker-bayiler Seri 28'i kullanabilir.
Öne Çıkanlar
Finans şefleri ve baş işletme görevlileri genellikle Seri 27 lisanslarına sahiptir.
27 Serisi, sahibine bir üye firmanın defterlerini ve kayıtlarını hazırlama ve yönetme yetkisi veren bir menkul kıymetler lisansıdır.
27 Serisi lisansı alabilmek için, bir profesyonelin 27 Serisi veya Mali ve Operasyon Sorumlusu Kalifikasyon sınavını geçmesi gerekir.
