Serie 27
驴Qu茅 es la Serie 27?
El t茅rmino Serie 27 se refiere a una licencia de valores que autoriza al titular a preparar y administrar los libros y el mantenimiento de registros de una firma miembro. Para obtener la licencia de la Serie 27, un profesional debe aprobar el examen de la Serie 27, tambi茅n conocido como el examen de Calificaci贸n Principal Financiera y de Operaciones (FN). El examen es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y eval煤a la competencia de los candidatos FN de nivel de entrada para realizar su trabajo .
Entendiendo la Serie 27
Los profesionales financieros deben tener licencia para vender inversiones y otros valores. FINRA administra varias licencias diferentes. Las personas deben tener ciertas licencias seg煤n la naturaleza de su puesto, el tipo de compensaci贸n que reciben y el tipo de servicios que brindan a la empresa. Entonces, alguien que vende valores necesita una licencia determinada, mientras que un oficial de cumplimiento necesita una licencia diferente.
Cualquiera que sea titular de la licencia Serie 27 podr谩 actuar como mandante financiero y de operaciones, y podr谩 realizar lo siguiente:
tenedur铆a de libros y registros
tareas de back office
cumplir con todas y cada una de las reglas de responsabilidad financiera
Poseer la Serie 27 esencialmente permite a las personas actuar como director financiero (CFO) o director de operaciones (COO ) de una firma miembro .
Para obtener una licencia de la Serie 27, los profesionales deben aprobar el examen correspondiente. Este examen, llamado Examen de calificaci贸n de director financiero y de operaciones o examen FN, eval煤a el conocimiento de los directores de nivel de entrada que desean convertirse en directores financieros y de operaciones. Cubre temas tales como las normas legales que rodean las responsabilidades de los agentes de bolsa, incluidos los requisitos de mantenimiento de registros, as铆 como los elementos cubiertos por la Ley de Protecci贸n del Inversor de Valores de 1970 .
Consideraciones Especiales
El examen de la Serie 27 se realiza en una computadora. Los candidatos pueden realizar un tutorial sobre c贸mo realizar el examen antes de hacerlo. Tambi茅n hay un esquema de estudio de la Serie 27 que presenta preguntas de muestra. Los materiales de referencia no est谩n permitidos el d铆a del examen, pero los examinados reciben papel borrador y calculadoras electr贸nicas b谩sicas, ya que algunas de las preguntas del examen involucran c谩lculos .
El examen consta de 145 preguntas de opci贸n m煤ltiple, as铆 como 10 preguntas previas sin puntuaci贸n distribuidas aleatoriamente a lo largo de la prueba. Los examinados deben responder todas las preguntas. ya que no hay penalizaci贸n por adivinar. Los candidatos tienen tres horas y 45 minutos para completar la prueba. Un puntaje de aprobaci贸n es del 69% y no hay requisitos previos para tomar el examen de la Serie 27. Los candidatos deben estar asociados con una firma miembro de FINRA para tomar el examen. El costo del examen Serie 27 es de $245 .
No hay requisitos previos para tomar el examen de la Serie 27, aunque los examinados deben estar asociados con una firma miembro de FINRA.
As铆 es como se divide el examen:
Funci贸n 1: Informes financieros con 25 preguntas
Funci贸n 2: Operaciones, Normas Generales de la Industria de Valores y Conservaci贸n de Libros y Registros con 42 preguntas
Funci贸n 3: Protecci贸n al Cliente con 24 preguntas
Funci贸n 4: Capital Neto con 41 preguntas
Funci贸n 5: Gesti贸n de fondos y efectivo con 13 preguntas
Serie 27 vs. Serie 28
La Serie 27 y la Serie 28, tambi茅n conocidas como el Examen principal de operaciones y finanzas del corredor introductorio /distribuidor, son requeridas por FINRA para las personas que preparan y mantienen los libros y registros de las firmas miembro seg煤n lo exigen las normas y reglamentos de la industria de valores .
La Serie 27 cubre a los corredores de bolsa que tienen un requisito de capital neto m铆nimo de $250,000 y a los corredores de valores municipales con un requisito de capital neto m铆nimo de $150,000 seg煤n la Regla 15c3-1 de la SEC.锘縇a licencia de la Serie 28, por otro lado, es una versi贸n abreviada de la serie 27. Las casas de bolsa que no cumplan con los umbrales de la Serie 27 enumerados anteriormente pueden usar la Serie 28.
Reflejos
Los directores financieros y los directores de operaciones generalmente tienen licencias de la Serie 27.
La Serie 27 es una licencia de valores que faculta al titular para preparar y administrar los libros y registros de una firma miembro.
Para obtener una licencia de la Serie 27, el profesional debe aprobar el examen de la Serie 27 o de Habilitaci贸n Principal de Operaciones y Finanzas.
