Serie 27
Hvad er Series 27?
Udtrykket Series 27 refererer til en værdipapirlicens,. der giver indehaveren ret til at udarbejde og administrere et medlemsfirmas bøger og journalføring. For at opnå Series 27-licensen skal en professionel bestå Series 27-eksamenen, også kendt som Financial and Operations Principal Qualification (FN)-eksamenen. Eksamenen administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og vurderer kompetencen hos FN-kandidater på startniveau til at udføre deres job .
Forstå serien 27
Finansielle fagfolk skal have licens for at sælge investeringer og andre værdipapirer. FINRA administrerer en række forskellige licenser. Enkeltpersoner er forpligtet til at have visse licenser baseret på arten af deres stilling, den type kompensation, de modtager, og den type tjenester, de leverer til virksomheden. Så en person, der sælger værdipapirer, har brug for en bestemt licens, mens en compliance officer har brug for en anden licens.
Enhver, der er indehaver af Series 27-licensen, kan fungere som finans- og driftsansvarlig og er i stand til at udføre følgende:
bogføring og bogføring
back office opgaver
overholde alle regler for økonomisk ansvar
At holde Series 27 giver i det væsentlige enkeltpersoner mulighed for at fungere som et medlemsfirmas finansdirektør (CFO) eller chief operating officer (COO).
For at få en serie 27-licens skal fagfolk bestå den tilsvarende eksamen. Denne eksamen - kaldet Financial and Operations Principal Qualification Examination eller FN-eksamenen - vurderer kendskabet til entry-level principals,. der ønsker at blive finansielle og operationelle principper. Den dækker emner såsom lovbestemte regler omkring mægler-forhandleransvar,. herunder krav til registrering, samt emner, der er omfattet af Securities Investor Protection Act af 1970 .
Særlige overvejelser
Serie 27 eksamen aflægges på en computer. Kandidater kan tage en tutorial om, hvordan man tager eksamen, før de rent faktisk gør det. Der er også en serie 27 undersøgelsesoversigt, som indeholder eksempler på spørgsmål. Referencematerialer er ikke tilladt på eksamensdagen, men testdeltagere får udleveret skrabepapir og grundlæggende elektroniske regnemaskiner, da nogle af eksamensspørgsmålene involverer beregninger .
Eksamenen består af 145 multiple choice-spørgsmål samt 10 prætestspørgsmål uden point fordelt tilfældigt gennem testen. Testpersoner bør besvare alle spørgsmål. da der ikke er nogen straf for at gætte. Kandidater har tre timer og 45 minutter til at gennemføre testen. En bestået score er 69%, og der er ingen forudsætninger for at tage Serie 27 eksamen. Kandidater skal være tilknyttet et FINRA-medlemsfirma for at tage eksamen. Prisen for Series 27-eksamenen er $245 .
Der er ingen forudsætninger for at tage Series 27-eksamenen, selvom testpersoner bør være tilknyttet et FINRA-medlemsfirma.
Sådan er eksamen opdelt:
Funktion 1: Finansiel rapportering med 25 spørgsmål
Funktion 2: Operationer, generelle regler for værdipapirindustrien og bevaring af bøger og optegnelser med 42 spørgsmål
Funktion 3: Kundebeskyttelse med 24 spørgsmål
Funktion 4: Nettokapital med 41 spørgsmål
Funktion 5: Funding and Cash Management med 13 spørgsmål
Serie 27 vs. Serie 28
Series 27 og Series 28 - også kendt som Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination - er begge påkrævet af FINRA for enkeltpersoner, der udarbejder og vedligeholder medlemsvirksomhedernes bøger og optegnelser som krævet i henhold til regler og regler for værdipapirindustrien .
Series 27 dækker mæglere-dealere,. der har et minimumsnettokapitalkrav på $250.000 og kommunale værdipapirmæglere med et minimumsnettokapitalkrav på $150.000 i henhold til SEC Rule 15c3-1. Series 28-licensen er på den anden side en forkortet version af serie 27. Mæglere, der ikke opfylder de ovenfor anførte serie 27-grænseværdier, kan bruge serie 28.
##Højdepunkter
Chief financial officers og chief operating officers har generelt Series 27 licenser.
Series 27 er en værdipapirlicens, der giver indehaveren ret til at udarbejde og administrere et medlemsfirmas bøger og journalføring.
For at få en Series 27-licens skal en professionel bestå Series 27 eller Financial and Operations Principal Qualification-eksamenen.
