السلسلة 27
ما هي السلسلة 27؟
يشير مصطلح السلسلة 27 إلى ترخيص الأوراق المالية الذي يخول حامله إعداد وإدارة الدفاتر وحفظ السجلات الخاصة بشركة عضو. من أجل الحصول على ترخيص السلسلة 27 ، يجب أن يجتاز المحترف اختبار السلسلة 27 ، المعروف أيضًا باسم اختبار التأهيل المالي الرئيسي للعمليات (FN). تدار الامتحان من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ويقيم كفاءة المرشحين FN للمبتدئين لأداء عملهم .
فهم السلسلة 27
يجب أن يكون المهنيون الماليون مرخصين لبيع الاستثمارات والأوراق المالية الأخرى . تدير FINRA عددًا من التراخيص المختلفة. يُطلب من الأفراد الحصول على تراخيص معينة بناءً على طبيعة وظائفهم ونوع التعويض الذي يتلقونه ونوع الخدمات التي يقدمونها للشركة. لذلك يحتاج الشخص الذي يبيع الأوراق المالية إلى ترخيص معين بينما يحتاج مسؤول الامتثال إلى ترخيص مختلف.
يجوز لأي شخص يحمل ترخيص السلسلة 27 أن يتصرف بصفته مديرًا ماليًا وتشغيليًا ، ويكون قادرًا على القيام بما يلي:
مسك الدفاتر ومسك الدفاتر
مهام المكتب الخلفي
الامتثال لأي وجميع قواعد المسؤولية المالية
يسمح حمل السلسلة 27 بشكل أساسي للأفراد بالعمل كمدير مالي لشركة عضو ( CFO) أو مدير تشغيل رئيسي (COO).
من أجل الحصول على ترخيص Series 27 ، يجب على المحترفين اجتياز الاختبار المقابل. هذا الامتحان - يسمى اختبار التأهيل الرئيسي المالي والعملياتي أو اختبار FN - يقيِّم معرفة مديري مستوى الدخول الذين يرغبون في أن يصبحوا مديرين أساسيين للشؤون المالية والعمليات. ويغطي موضوعات مثل القواعد القانونية المحيطة بمسؤوليات الوسيط والتاجر بما في ذلك متطلبات حفظ السجلات ، بالإضافة إلى العناصر التي يغطيها قانون حماية مستثمر الأوراق المالية لعام 1970 .
إعتبارات خاصة
يتم إجراء اختبار Series 27 على جهاز كمبيوتر. يمكن للمرشحين الحصول على برنامج تعليمي حول كيفية إجراء الاختبار قبل القيام بذلك بالفعل. هناك أيضًا مخطط دراسة من السلسلة 27 والذي يتميز بعينات من الأسئلة. لا يُسمح بالمواد المرجعية في يوم الامتحان ، ولكن يُمنح المتقدمون للاختبار ورقة مسودة وآلات حاسبة إلكترونية أساسية لأن بعض أسئلة الاختبار تتضمن حسابات .
يتكون الاختبار من 145 سؤالًا متعدد الخيارات ، بالإضافة إلى 10 أسئلة اختبار قبلي غير مصنفة يتم توزيعها عشوائيًا في جميع أنحاء الاختبار. يجب على المتقدمين للاختبار الإجابة على كل سؤال. حيث لا توجد عقوبة للتخمين. المرشحين لديهم ثلاث ساعات و 45 دقيقة لإكمال الاختبار. تبلغ درجة النجاح 69٪ ولا توجد متطلبات مسبقة لإجراء اختبار Series 27. يجب أن يرتبط المرشحون بشركة عضو في FINRA لإجراء الاختبار. تبلغ تكلفة اختبار Series 27 245 دولارًا .
لا توجد متطلبات مسبقة لإجراء اختبار Series 27 ، على الرغم من أن المتقدمين للاختبار يجب أن يكونوا مرتبطين بشركة عضو في FINRA.
إليك كيفية تقسيم الامتحان:
** الوظيفة 1: ** إعداد التقارير المالية مع 25 سؤالاً
** الوظيفة 2: ** العمليات واللوائح العامة لصناعة الأوراق المالية وحفظ الدفاتر والسجلات مع 42 سؤالاً
** الوظيفة 3: ** حماية العملاء بـ 24 سؤالاً
** الوظيفة 4: ** صافي رأس المال مع 41 سؤالاً
** الوظيفة 5: ** التمويل وإدارة النقد مع 13 سؤالاً
السلسلة 27 مقابل السلسلة 28
إن كلا من السلسلة 27 والسلسلة 28 - المعروفين أيضًا باسم الفحص الرئيسي للوسيط / التاجر المالي والعمليات - مطلوبان من قبل FINRA للأفراد الذين يعدون ويحتفظون بدفاتر وسجلات الشركات الأعضاء كما هو مطلوب بموجب قواعد ولوائح صناعة الأوراق المالية .
تغطي السلسلة 27 الوسطاء - التجار الذين لديهم حد أدنى من متطلبات رأس المال الصافي يبلغ 250.000 دولار أمريكي ووسطاء الأوراق المالية البلدية مع متطلبات رأس مال صافٍ بحد أدنى 150.000 دولار أمريكي بموجب قانون SEC Rule 15c3-1. ومن ناحية أخرى ، فإن ترخيص السلسلة 28 هو نسخة مختصرة من السلسلة 27. قد يستخدم الوسطاء الذين لا يستوفون حدود السلسلة 27 المذكورة أعلاه السلسلة 28.
يسلط الضوء
يحمل المديرون الماليون وكبار مسؤولي التشغيل عمومًا تراخيص السلسلة 27.
السلسلة 27 عبارة عن ترخيص للأوراق المالية يمنح حامله الحق في إعداد وإدارة الدفاتر وحفظ السجلات الخاصة بشركة عضو.
من أجل الحصول على ترخيص Series 27 ، يجب أن يجتاز المحترف سلسلة 27 أو اختبار التأهيل الرئيسي للمالية والعمليات.
