Sarja 27

Mikä on sarja 27?

Termi Sarja 27 tarkoittaa arvopaperilisenssiä,. joka oikeuttaa laatimaan ja hoitamaan jäsenyrityksen kirjanpitoa ja kirjanpitoa. Saadakseen Series 27 -lisenssin ammattilaisen on läpäistävä Series 27 -koe, joka tunnetaan myös nimellä Financial and Operations Principal Qualification (FN) -koe. Tenttiä hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ja se arvioi lähtötason FN-ehdokkaiden pätevyyden suorittaa työnsä .

Sarjan ymmärtäminen 27

Rahoitusalan ammattilaisilla on oltava lisenssi voidakseen myydä sijoituksia ja muita arvopapereita. FINRA hallinnoi useita erilaisia lisenssejä. Yksityishenkilöillä on oltava tietyt lisenssit asemansa luonteen, saamansa korvauksen ja yritykselle tarjoamiensa palveluiden perusteella. Joten joku, joka myy arvopapereita, tarvitsee tietyn lisenssin, kun taas valvontaviranomainen tarvitsee toisen lisenssin.

Jokainen, jolla on Series 27 -lisenssi, voi toimia talous- ja toimintapäällikkönä ja pystyy suorittamaan seuraavat:

• kirjanpito ja kirjanpito

• back office -tehtävät

• noudattaa kaikkia taloudellisen vastuun sääntöjä

Series 27 :n omistaminen antaa henkilöille mahdollisuuden toimia jäsenyrityksen talousjohtajana (CFO) tai operatiivisena johtajana (COO).

Saadakseen Series 27 -lisenssin ammattilaisten on läpäistävä vastaava koe. Tämä koe, jota kutsutaan Financial and Operations Principal Qualification Examinationiksi tai FN-kokeeksi, arvioi sellaisten lähtötason rehtoreiden tietoja, jotka haluavat tulla talous- ja toimintopäälliköiksi. Se kattaa aiheita, kuten lakisääteisiä sääntöjä, jotka koskevat välittäjien ja jälleenmyyjien velvollisuuksia, mukaan lukien kirjanpitovaatimukset, sekä vuoden 1970 arvopaperisijoittajien suojalain kattamia asioita .

Erityisiä huomioita

Sarjan 27 tentti suoritetaan tietokoneella. Ehdokkaat voivat käydä kokeen suorittamista koskevan opetusohjelman ennen sen suorittamista. Siellä on myös Series 27 -tutkimussuunnitelma, joka sisältää esimerkkikysymyksiä. Viitemateriaaleja ei sallita koepäivänä, mutta kokeen tekijöille annetaan raaputusarpa ja sähköiset peruslaskimet, koska osa kokeen kysymyksistä sisältää laskelmia .

Tentti koostuu 145 monivalintakysymyksestä sekä 10 pisteyttämättömästä esikokeen kysymyksestä, jotka on jaettu satunnaisesti testin aikana. Testaajien tulee vastata jokaiseen kysymykseen. koska arvaamisesta ei seuraa rangaistusta. Hakijoilla on kolme tuntia ja 45 minuuttia aikaa suorittaa koke. Hyväksytty pistemäärä on 69 %, eikä Series 27 -kokeeseen vaadita edellytyksiä. Ehdokkaiden tulee olla FINRA:n jäsenyrityksen yhteydessä voidakseen suorittaa kokeen. Sarjan 27 kokeen hinta on 245 dollaria

Series 27 -kokeen suorittamiselle ei ole edellytyksiä, vaikka kokeen tekijöiden tulee olla yhteydessä FINRAn jäsenyritykseen.

Näin koe jaetaan:

• Toiminto 1: Taloudellinen raportointi 25 kysymyksellä

• Toiminto 2: Toiminnot, yleiset arvopaperialan säännöt ja kirjojen ja asiakirjojen säilyttäminen 42 kysymyksellä

• Toiminto 3: Asiakassuojaus 24 kysymyksellä

• Toiminto 4: Nettopääoma 41 kysymyksellä

• Toiminto 5: Rahoitus ja kassahallinta 13 kysymyksellä

Sarja 27 vs. Sarja 28

Series 27 ja Series 28 – tunnetaan myös nimellä Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination – ovat molemmat FINRA:n vaatimia henkilöiltä, jotka laativat ja ylläpitävät jäsenyritysten kirjanpitoa ja kirjanpitoa arvopaperialan sääntöjen ja määräysten mukaisesti .

Series 27 kattaa meklarit-kauppiaat,. joiden vähimmäisnettopääomavaatimus on 250 000 dollaria, ja kunnalliset arvopaperivälittäjät, joiden nettopääomavaatimus on vähintään 150 000 dollaria SEC-säännön 15c3-1 mukaisesti. Series 28 -lisenssi puolestaan on lyhennetty versio. sarjasta 27. Välittäjät, jotka eivät täytä yllä lueteltuja sarjan 27 kynnysarvoja, voivat käyttää sarjaa 28.

Kohokohdat

• Talousjohtajilla ja operatiivisilla johtajilla on yleensä Series 27 -lisenssit.

• Sarja 27 on arvopaperilisenssi, joka oikeuttaa laatimaan ja hoitamaan jäsenyrityksen kirjanpitoa ja kirjanpitoa.

• Saadakseen Series 27 -lisenssin ammattilaisen on läpäistävä Series 27 tai Financial and Operations Principal Qualification -koe.