Serie 27
Was ist die Serie 27?
Der Begriff Serie 27 bezieht sich auf eine Wertpapierlizenz,. die den Inhaber berechtigt, die Bücher und Aufzeichnungen einer Mitgliedsfirma vorzubereiten und zu führen. Um die Series 27-Lizenz zu erhalten, muss ein Professional die Series 27-Prüfung bestehen, die auch als Financial and Operations Principal Qualification (FN)-Prüfung bekannt ist. Die Prüfung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt und bewertet die Kompetenz von FN - Einsteigerkandidaten zur Ausübung ihrer Tätigkeit
Die Serie verstehen 27
Finanzexperten müssen lizenziert werden, um Anlagen und andere Wertpapiere verkaufen zu dürfen. Die FINRA verwaltet eine Reihe unterschiedlicher Bewilligungen. Einzelpersonen müssen je nach Art ihrer Position, der Art der Vergütung, die sie erhalten, und der Art der Dienstleistungen, die sie für das Unternehmen erbringen, bestimmte Lizenzen besitzen. So benötigt jemand, der Wertpapiere verkauft, eine bestimmte Lizenz, während ein Compliance-Beauftragter eine andere Lizenz benötigt.
Jeder, der die Lizenz der Serie 27 besitzt, kann als Finanz- und Betriebsleiter fungieren und ist in der Lage, Folgendes auszuführen:
Buchführung und Aufzeichnungen
Aufgaben im Backoffice
alle Regeln zur finanziellen Verantwortung einhalten
, als Chief Financial Officer (CFO) oder Chief Operating Officer (COO ) eines Mitgliedsunternehmens zu fungieren .
Um eine Lizenz der Serie 27 zu erhalten, müssen Fachleute die entsprechende Prüfung bestehen. Diese Prüfung, die als Financial and Operations Principal Qualification Examination oder FN-Prüfung bezeichnet wird, bewertet das Wissen von Einsteigern, die Financial and Operations Principals werden möchten. Es behandelt Themen wie gesetzliche Vorschriften zu den Verantwortlichkeiten von Maklern und Händlern,. einschließlich Aufzeichnungspflichten, sowie Punkte, die unter das Securities Investor Protection Act von 1970 fallen .
Besondere Überlegungen
Die Prüfung zur Serie 27 wird auf einem Computer abgelegt. Die Kandidaten können vor der eigentlichen Prüfung ein Tutorial zum Ablegen der Prüfung absolvieren. Es gibt auch eine Studienskizze der Serie 27 mit Beispielfragen. Referenzmaterialien sind am Prüfungstag nicht erlaubt, aber die Testteilnehmer erhalten Schmierpapier und grundlegende elektronische Taschenrechner, da einige der Prüfungsfragen Berechnungen beinhalten
Die Prüfung besteht aus 145 Multiple-Choice-Fragen sowie 10 unbewerteten Pretest-Fragen, die zufällig über den Test verteilt werden. Testteilnehmer sollten jede Frage beantworten. da es keine Strafe für das Raten gibt. Die Kandidaten haben drei Stunden und 45 Minuten Zeit, um den Test zu absolvieren. Eine bestandene Punktzahl beträgt 69 % und es gibt keine Voraussetzungen für die Teilnahme an der Prüfung der Serie 27. Kandidaten müssen mit einer FINRA-Mitgliedsfirma verbunden sein, um die Prüfung ablegen zu können. Die Kosten für die Prüfung der Serie 27 betragen 245,00 $
Es gibt keine Voraussetzungen für das Ablegen der Prüfung der Serie 27, obwohl die Testteilnehmer einer FINRA-Mitgliedsfirma angehören sollten.
So gliedert sich die Prüfung:
Funktion 1: Rechnungslegung mit 25 Fragen
Funktion 2: Betrieb, allgemeine Vorschriften der Wertpapierbranche und Aufbewahrung von Büchern und Aufzeichnungen mit 42 Fragen
Funktion 3: Kundenschutz mit 24 Fragen
Funktion 4: Nettokapital mit 41 Fragen
Funktion 5: Funding and Cash Management mit 13 Fragen
Serie 27 vs. Serie 28
Die Series 27 und Series 28 – auch als Introducing Broker /Dealer Financial and Operations Principal Examination bekannt – werden beide von der FINRA für Personen verlangt, die die Bücher und Aufzeichnungen von Mitgliedsfirmen gemäß den Vorschriften und Vorschriften der Wertpapierbranche erstellen und führen
Die Series 27 umfasst Broker-Dealer mit einer Mindestnettokapitalanforderung von 250.000 USD und kommunale Wertpapiermakler mit einer Mindestnettokapitalanforderung von 150.000 USD gemäß SEC-Regel 15c3-1. Die Series 28-Lizenz hingegen ist eine abgekürzte Version der Serie 27. Broker-Dealer, die die oben aufgeführten Schwellenwerte der Serie 27 nicht erfüllen, können die Serie 28 verwenden.
Höhepunkte
Chief Financial Officers und Chief Operating Officers besitzen im Allgemeinen Lizenzen der Serie 27.
Die Serie 27 ist eine Wertpapierlizenz, die den Inhaber berechtigt, die Bücher und Aufzeichnungen einer Mitgliedsfirma vorzubereiten und zu führen.
Um eine Series 27 Lizenz zu erhalten, muss ein Professional die Series 27 oder die Financial and Operations Principal Qualification Prüfung bestehen.
