Série 27
Qu'est-ce que la série 27 ?
Le terme série 27 fait référence à une licence de valeurs mobilières qui autorise le titulaire à préparer et à gérer les livres et la tenue des registres d'une société membre. Afin d'obtenir la licence de la série 27, un professionnel doit réussir l'examen de la série 27, également connu sous le nom d'examen de qualification principale des finances et des opérations (FN). L'examen est administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) et évalue la compétence des candidats FN débutants à effectuer leur travail .
Comprendre la série 27
Les professionnels de la finance doivent être titulaires d'une licence pour pouvoir vendre des investissements et autres valeurs mobilières. La FINRA administre un certain nombre de licences différentes. Les individus sont tenus de détenir certaines licences en fonction de la nature de leur poste, du type de rémunération qu'ils reçoivent et du type de services qu'ils fournissent à l'entreprise. Ainsi, quelqu'un qui vend des titres a besoin d'une certaine licence alors qu'un responsable de la conformité a besoin d'une licence différente.
Toute personne titulaire de la licence de la série 27 peut agir en tant que responsable financier et opérationnel et est en mesure d'effectuer les tâches suivantes :
tenue de livres et tenue de dossiers
tâches de back-office
respecter toutes les règles de responsabilité financière
Détenir la série 27 permet essentiellement aux individus d'agir en tant que directeur financier (CFO) ou directeur de l'exploitation (COO ) d'une société membre .
Pour obtenir une licence Series 27, les professionnels doivent réussir l'examen correspondant. Cet examen, appelé examen de qualification du directeur financier et des opérations ou examen FN, évalue les connaissances des directeurs débutants qui souhaitent devenir directeurs des finances et des opérations. Il couvre des sujets tels que les règles statutaires entourant les responsabilités des courtiers, y compris les exigences en matière de tenue de registres, ainsi que les éléments couverts par la Securities Investor Protection Act de 1970 .
Considérations particulières
L'examen de la série 27 est donné sur un ordinateur. Les candidats peuvent suivre un tutoriel sur la façon de passer l'examen avant de le faire. Il existe également un plan d'étude de la série 27 qui contient des exemples de questions. Les documents de référence ne sont pas autorisés le jour de l'examen, mais les candidats reçoivent du papier brouillon et des calculatrices électroniques de base, car certaines des questions de l'examen impliquent des calculs .
L'examen se compose de 145 questions à choix multiples, ainsi que de 10 questions pré-test non notées réparties au hasard tout au long du test. Les candidats doivent répondre à toutes les questions. car il n'y a pas de pénalité pour deviner. Les candidats ont trois heures et 45 minutes pour passer le test. Une note de passage est de 69 % et il n'y a aucune condition préalable pour passer l'examen de la série 27. Les candidats doivent être associés à une entreprise membre de la FINRA pour passer l'examen. Le coût de l'examen de la série 27 est de 245 $ .
Il n'y a pas de conditions préalables pour passer l'examen de la série 27, bien que les candidats doivent être associés à une entreprise membre de la FINRA.
Voici comment l'examen est divisé :
Fonction 1 : Rapport financier avec 25 questions
Fonction 2 : Opérations, réglementation générale du secteur des valeurs mobilières et conservation des livres et registres avec 42 questions
Fonction 3 : Protection client avec 24 questions
Fonction 4 : Capital net avec 41 questions
Fonction 5 : Financement et gestion de trésorerie avec 13 questions
Série 27 contre Série 28
Les séries 27 et 28 - également connues sous le nom d' examen principal des opérations et des finances du courtier introducteur - sont toutes deux requises par la FINRA pour les personnes qui préparent et tiennent les livres et registres des sociétés membres, conformément aux règles et réglementations du secteur des valeurs mobilières .
La série 27 couvre les courtiers qui ont une exigence de capital net minimum de 250 000 $ et les courtiers en valeurs mobilières municipaux avec une exigence de capital net minimum de 150 000 $ en vertu de la règle 15c3-1 de la SEC. La licence de la série 28, en revanche, est une version abrégée. de la série 27. Les courtiers qui n'atteignent pas les seuils de la série 27 énumérés ci-dessus peuvent utiliser la série 28.
Points forts
Les directeurs financiers et les directeurs de l'exploitation détiennent généralement des licences de série 27.
La série 27 est une licence de valeurs mobilières qui permet au titulaire de préparer et de gérer les livres et la tenue des registres d'une société membre.
Afin d'obtenir une licence Series 27, un professionnel doit réussir l'examen Series 27 ou Financial and Operations Principal Qualification.
