Seria 27
Jaka jest seria 27?
Termin seria 27 odnosi się do koncesji na papiery wartościowe,. która uprawnia posiadacza do sporządzania i prowadzenia ksiąg rachunkowych i ewidencji firmy członkowskiej. Aby uzyskać licencję Series 27, profesjonalista musi zdać egzamin Series 27, zwany również egzaminem Financial and Operations Principal Qualification (FN). Egzamin jest przeprowadzany przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) i ocenia kompetencje kandydatów FN na poziomie podstawowym do wykonywania ich pracy .
Zrozumienie serii 27
Specjaliści finansowi muszą posiadać licencję na sprzedaż inwestycji i innych papierów wartościowych. FINRA administruje wieloma różnymi licencjami. Od osób fizycznych wymaga się posiadania określonych licencji w zależności od charakteru ich stanowiska, rodzaju otrzymywanego wynagrodzenia oraz rodzaju usług, które świadczą na rzecz firmy. Tak więc ktoś, kto sprzedaje papiery wartościowe, potrzebuje określonej licencji, podczas gdy specjalista ds. zgodności potrzebuje innej licencji.
Każdy, kto posiada koncesję serii 27, może pełnić funkcję zleceniodawcy finansowego i operacyjnego i może wykonywać następujące czynności:
prowadzenie ksiąg rachunkowych i ewidencji
obowiązki back office
przestrzegać wszelkich zasad odpowiedzialności finansowej
Posiadanie Serii 27 zasadniczo umożliwia osobom pełnienie funkcji dyrektora finansowego ( CFO) lub dyrektora operacyjnego (COO ) firmy członkowskiej .
Aby uzyskać licencję Serii 27, profesjonaliści muszą zdać odpowiedni egzamin. Egzamin ten — zwany egzaminem Financial and Operations Principal Qualification Examination lub egzaminem FN — ocenia wiedzę zleceniodawców poziomu podstawowego,. którzy chcą zostać dyrektorami finansowymi i operacyjnymi. Obejmuje takie tematy, jak przepisy ustawowe dotyczące obowiązków brokera-dealera,. w tym wymogi dotyczące prowadzenia dokumentacji, a także pozycje objęte Ustawą o ochronie inwestorów papierów wartościowych z 1970 r .
Uwagi specjalne
Egzamin z serii 27 jest przeprowadzany na komputerze. Kandydaci mogą skorzystać z samouczka, jak podejść do egzaminu, zanim to zrobią. Istnieje również zarys badania Serii 27, w którym znajdują się przykładowe pytania. Materiały referencyjne nie są dozwolone w dniu egzaminu, ale osoby przystępujące do testu otrzymują kartkę do zdrapek i podstawowe kalkulatory elektroniczne, ponieważ niektóre pytania egzaminacyjne obejmują obliczenia .
Egzamin składa się z 145 pytań wielokrotnego wyboru, a także z 10 pytań pretestowych bez punktów, losowo rozłożonych w trakcie testu. Zdający powinni odpowiedzieć na każde pytanie. ponieważ nie ma kary za zgadywanie. Na wypełnienie testu kandydaci mają trzy godziny i 45 minut. Wynik pozytywny to 69% i nie ma żadnych warunków wstępnych do egzaminu z serii 27. Aby przystąpić do egzaminu, kandydaci muszą być powiązani z firmą członkowską FINRA. Koszt egzaminu z serii 27 to 245 USD .
Nie ma żadnych warunków wstępnych, aby przystąpić do egzaminu z serii 27, chociaż osoby przystępujące do egzaminu powinny być powiązane z firmą członkowską FINRA.
Oto podział egzaminu:
Funkcja 1: Sprawozdawczość finansowa z 25 pytaniami
Funkcja 2: Operacje, ogólne przepisy dotyczące sektora papierów wartościowych oraz przechowywanie ksiąg i rejestrów z 42 pytaniami
Funkcja 3: Ochrona klienta z 24 pytaniami
Funkcja 4: Kapitał netto z 41 pytaniami
Funkcja 5: Finansowanie i zarządzanie gotówką z 13 pytaniami
Seria 27 kontra Seria 28
Seria 27 i seria 28 – znane również jako główny egzamin dla brokera wprowadzającego / dealera finansowego i operacyjnego – są wymagane przez FINRA od osób, które przygotowują i prowadzą księgi i rejestry firm członkowskich zgodnie z przepisami i regulacjami branży papierów wartościowych .
Seria 27 obejmuje brokerów-dealerów,. którzy mają minimalny wymóg kapitałowy netto w wysokości 250 000 USD i komunalnych maklerów papierów wartościowych z minimalnym wymogiem kapitałowym netto w wysokości 150 000 USD zgodnie z regułą SEC 15c3-1. Z drugiej strony licencja serii 28 jest wersją skróconą serii 27. Brokerzy-dealerzy, którzy nie osiągają progów serii 27 wymienionych powyżej, mogą korzystać z serii 28.
Przegląd najważniejszych wydarzeń
Dyrektorzy finansowi i dyrektorzy ds. operacyjnych generalnie posiadają licencje Serii 27.
Seria 27 jest licencją na papiery wartościowe, która uprawnia posiadacza do sporządzania i prowadzenia ksiąg rachunkowych i ewidencji firmy członkowskiej.
Aby uzyskać licencję Series 27, specjalista musi zdać egzamin Series 27 lub egzamin kwalifikacyjny Financial and Operations Principal.
