Siri 27
Apakah Siri 27?
Istilah Siri 27 merujuk kepada lesen sekuriti yang memberi hak kepada pemegang untuk menyediakan dan menguruskan buku dan penyimpanan rekod firma ahli. Untuk mendapatkan lesen Siri 27, seorang profesional mesti lulus peperiksaan Siri 27, juga dikenali sebagai peperiksaan Kelayakan Prinsipal Kewangan dan Operasi (FN). Peperiksaan ini ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) dan menilai kecekapan calon FN peringkat kemasukan untuk melaksanakan tugas mereka .
Memahami Siri 27
Profesional kewangan mesti dilesenkan untuk menjual pelaburan dan sekuriti lain. FINRA mentadbir beberapa lesen yang berbeza. Individu dikehendaki memegang lesen tertentu berdasarkan sifat jawatan mereka, jenis pampasan yang mereka terima, dan jenis perkhidmatan yang mereka sediakan untuk firma. Jadi seseorang yang menjual sekuriti memerlukan lesen tertentu manakala pegawai pematuhan memerlukan lesen yang berbeza.
Sesiapa sahaja yang memegang lesen Siri 27 boleh bertindak sebagai prinsipal kewangan dan operasi, dan boleh melakukan perkara berikut:
simpan kira dan simpan rekod
tugas pejabat belakang
mematuhi mana-mana dan semua peraturan tanggungjawab kewangan
Memegang Siri 27 pada asasnya membolehkan individu bertindak sebagai ketua pegawai kewangan (CFO) atau ketua pegawai operasi (COO ) firma ahli.
Untuk mendapatkan lesen Siri 27, profesional mesti lulus peperiksaan yang sepadan. Peperiksaan ini—dipanggil Peperiksaan Kelayakan Prinsipal Kewangan dan Operasi atau peperiksaan FN—menilai pengetahuan pengetua peringkat permulaan yang ingin menjadi pengetua kewangan dan operasi. Ia merangkumi topik seperti peraturan berkanun yang mengelilingi tanggungjawab peniaga broker termasuk keperluan penyimpanan rekod, serta item yang dilindungi di bawah Akta Perlindungan Pelabur Sekuriti 1970 .
Pertimbangan Khas
Peperiksaan Siri 27 diberikan pada komputer. Calon boleh mengambil tutorial tentang cara mengambil peperiksaan sebelum benar-benar melakukannya. Terdapat juga rangka kajian Siri 27 yang menampilkan contoh soalan. Bahan rujukan tidak dibenarkan pada hari peperiksaan, tetapi peserta ujian diberikan kertas conteng dan kalkulator elektronik asas kerana beberapa soalan peperiksaan melibatkan pengiraan .
Peperiksaan ini terdiri daripada 145 soalan aneka pilihan, serta 10 soalan praujian tanpa markah yang diedarkan secara rawak sepanjang ujian. Pengambil ujian hendaklah menjawab setiap soalan. kerana tiada penalti untuk meneka. Calon mempunyai tiga jam dan 45 minit untuk menyelesaikan ujian. Markah lulus ialah 69% dan tiada prasyarat untuk mengambil peperiksaan Siri 27. Calon mesti dikaitkan dengan firma ahli FINRA untuk mengambil peperiksaan. Kos untuk Peperiksaan Siri 27 ialah $245 .
Tiada prasyarat untuk mengambil peperiksaan Siri 27, walaupun peserta ujian harus dikaitkan dengan firma ahli FINRA.
Begini cara peperiksaan dipecahkan:
Fungsi 1: Pelaporan Kewangan dengan 25 soalan
Fungsi 2: Operasi, Peraturan Industri Sekuriti Am, dan Pemeliharaan Buku dan Rekod dengan 42 soalan
Fungsi 3: Perlindungan Pelanggan dengan 24 soalan
Fungsi 4: Modal Bersih dengan 41 soalan
Fungsi 5: Pengurusan Pembiayaan dan Tunai dengan 13 soalan
Siri 27 lwn. Siri 28
Siri 27 dan Siri 28 —juga dikenali sebagai Peperiksaan Utama Kewangan dan Operasi Peniaga Introducing Broker /Dealer—kedua-duanya diperlukan oleh FINRA untuk individu yang menyediakan dan menyelenggara buku dan rekod firma ahli seperti yang diperlukan di bawah peraturan dan peraturan industri sekuriti .
Siri 27 meliputi peniaga broker yang mempunyai keperluan modal bersih minimum $250,000 dan broker sekuriti perbandaran dengan keperluan modal bersih minimum $150,000 di bawah Peraturan SEC 15c3-1. Lesen Siri 28, sebaliknya, adalah versi singkatan daripada siri 27. Peniaga broker yang tidak memenuhi ambang Siri 27 yang disenaraikan di atas boleh menggunakan Siri 28.
Sorotan
Ketua pegawai kewangan dan ketua pegawai operasi biasanya memegang lesen Siri 27.
Siri 27 ialah lesen sekuriti yang memberi hak kepada pemegang untuk menyediakan dan menguruskan buku dan penyimpanan rekod firma ahli.
Untuk mendapatkan lesen Siri 27, seorang profesional mesti lulus peperiksaan Siri 27 atau Kelayakan Prinsipal Kewangan dan Operasi.
