Série 27

O que é a Série 27?

O termo Série 27 refere-se a uma licença de valores mobiliários que autoriza o titular a preparar e administrar os livros e registros de uma firma membro. Para obter a licença da Série 27, o profissional deve passar no exame da Série 27, também conhecido como exame de Qualificação Principal de Finanças e Operações (FN). O exame é administrado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) e avalia a competência dos candidatos FN de nível básico para realizar seu trabalho .

Entendendo a Série 27

Os profissionais financeiros devem ser licenciados para vender investimentos e outros títulos. A FINRA administra várias licenças diferentes. Os indivíduos são obrigados a possuir certas licenças com base na natureza de sua posição, no tipo de remuneração que recebem e no tipo de serviços que prestam à empresa. Assim, alguém que vende títulos precisa de uma certa licença, enquanto um responsável pela conformidade precisa de uma licença diferente.

Qualquer pessoa que possua a licença da Série 27 pode atuar como diretor financeiro e de operações e é capaz de realizar o seguinte:

• escrituração e escrituração

• funções de back office

• cumprir todas e quaisquer regras de responsabilidade financeira

Manter a Série 27 essencialmente permite que os indivíduos atuem como diretor financeiro (CFO) ou diretor de operações (COO ) de uma empresa membro .

Para obter uma licença da Série 27, os profissionais devem passar no exame correspondente. Este exame – chamado Exame de Qualificação de Diretor Financeiro e Operacional ou exame FN – avalia o conhecimento de diretores iniciantes que desejam se tornar diretores financeiros e operacionais. Abrange tópicos como regras estatutárias em torno das responsabilidades do corretor, incluindo requisitos de manutenção de registros, bem como itens cobertos pela Lei de Proteção ao Investidor de Valores Mobiliários de 1970 .

Considerações Especiais

O exame da Série 27 é feito em um computador. Os candidatos podem fazer um tutorial sobre como fazer o exame antes de realmente fazê-lo. Há também um esboço de estudo da Série 27 que apresenta perguntas de amostra. Materiais de referência não são permitidos no dia do exame, mas os candidatos recebem papel de rascunho e calculadoras eletrônicas básicas, pois algumas das perguntas do exame envolvem cálculos .

O exame consiste em 145 questões de múltipla escolha, bem como 10 questões pré-teste não pontuadas distribuídas aleatoriamente ao longo do teste. Os examinandos devem responder a todas as perguntas. pois não há penalidade por adivinhar. Os candidatos têm três horas e 45 minutos para completar o teste. A pontuação de aprovação é de 69% e não há pré-requisitos para fazer o exame da Série 27. Os candidatos devem estar associados a uma empresa membro da FINRA para fazer o exame. O custo do Exame da Série 27 é de $ 245 .

Não há pré-requisitos para fazer o exame da Série 27, embora os candidatos devam estar associados a uma empresa membro da FINRA.

Veja como o exame é dividido:

• Função 1: Relatório Financeiro com 25 perguntas

• Função 2: Operações, Regulamentos Gerais do Setor de Valores Mobiliários e Preservação de Livros e Registros com 42 perguntas

• Função 3: Proteção ao Cliente com 24 perguntas

• Função 4: Capital Líquido com 41 perguntas

• Função 5: Financiamento e Gestão de Caixa com 13 perguntas

Série 27 vs. Série 28

A Série 27 e a Série 28 - também conhecidas como Introducing Broker /Dealer Financial and Operations Principal Examination - são ambas exigidas pela FINRA para indivíduos que preparam e mantêm os livros e registros das firmas-membro conforme exigido pelas regras e regulamentos do setor de valores mobiliários .

A Série 27 abrange corretoras que têm um requisito mínimo de capital líquido de $ 250.000 e corretores de títulos municipais com um requisito mínimo de capital líquido de $ 150.000 sob a Regra 15c3-1 da SEC. A licença da Série 28, por outro lado, é uma versão abreviada da série 27. Os corretores que não atendem aos limites da Série 27 listados acima podem usar a Série 28.

Destaques

• Os diretores financeiros e diretores operacionais geralmente possuem licenças da Série 27.

• A Série 27 é uma licença de valores mobiliários que habilita o titular a preparar e administrar os livros e registros de uma firma membro.

• Para obter uma licença da Série 27, o profissional deve passar na Série 27 ou no exame de Qualificação Principal de Finanças e Operações.