Serie 27
Hva er Series 27?
Begrepet Serie 27 refererer til en verdipapirlisens som gir innehaveren rett til å utarbeide og administrere regnskapet og journalføringen til et medlemsfirma. For å få Series 27-lisensen, må en profesjonell bestå Series 27-eksamenen, også kjent som Financial and Operations Principal Qualification (FN) eksamen. Eksamenen administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og vurderer kompetansen til FN-kandidater på startnivå til å utføre jobben sin .
Forstå serien 27
Finansielle fagfolk må ha lisens for å selge investeringer og andre verdipapirer. FINRA administrerer en rekke forskjellige lisenser. Enkeltpersoner er pålagt å ha visse lisenser basert på arten av deres stilling, typen kompensasjon de mottar, og typen tjenester de yter for firmaet. Så noen som selger verdipapirer trenger en viss lisens mens en compliance officer trenger en annen lisens.
Alle som har Series 27-lisensen kan fungere som finans- og driftsoppdragsgivere, og er i stand til å utføre følgende:
bokføring og journalføring
back office oppgaver
overholde alle regler for økonomisk ansvar
i hovedsak enkeltpersoner opptre som et medlemsfirmas finansdirektør (CFO) eller chief operating officer (COO).
For å få en serie 27-lisens må fagfolk bestå den tilsvarende eksamen. Denne eksamenen – kalt Financial and Operations Principal Qualification Examination eller FN-eksamenen – vurderer kunnskapen til rektorer på inngangsnivå som ønsker å bli økonomi- og driftsrektorer. Den dekker emner som lovbestemte regler rundt megler-forhandleransvar,. inkludert krav til journalføring, samt elementer som dekkes under Securities Investor Protection Act av 1970 .
Spesielle hensyn
Serie 27-eksamen gis på datamaskin. Kandidater kan ta en veiledning om hvordan de skal ta eksamen før de faktisk gjør det. Det er også en serie 27-studieoversikt som inneholder eksempelspørsmål. Referansemateriell er ikke tillatt på eksamensdagen, men testtakere får utdelt skrapepapir og grunnleggende elektroniske kalkulatorer da noen av eksamensspørsmålene involverer beregninger .
Eksamenen består av 145 flervalgsspørsmål, samt 10 pretestspørsmål uten poengsum fordelt tilfeldig gjennom hele testen. Testtakere bør svare på alle spørsmål. da det ikke er noen straff for å gjette. Kandidatene har tre timer og 45 minutter på seg til å gjennomføre testen. En bestått poengsum er 69 % og det er ingen forutsetninger for å ta eksamen i serie 27. Kandidater må være tilknyttet et FINRA-medlemsfirma for å ta eksamen. Kostnaden for Series 27-eksamenen er $245 .
Det er ingen forutsetninger for å ta Series 27-eksamenen, selv om testtakere bør være tilknyttet et FINRA-medlemsfirma.
Slik er eksamen delt opp:
Funksjon 1: Finansiell rapportering med 25 spørsmål
Funksjon 2: Drift, generelle verdipapirindustriforskrifter og bevaring av bøker og arkiv med 42 spørsmål
Funksjon 3: Kundebeskyttelse med 24 spørsmål
Funksjon 4: Nettokapital med 41 spørsmål
Funksjon 5: Finansiering og kontantstyring med 13 spørsmål
Serie 27 vs. Serie 28
Series 27 og Series 28 - også kjent som Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination - er begge påkrevd av FINRA for enkeltpersoner som utarbeider og vedlikeholder bøker og opptegnelser for medlemsfirmaer som kreves i henhold til regler og forskrifter for verdipapirbransjen .
Series 27 dekker meglere-forhandlere som har et minimumskrav til nettokapital på $250.000 og kommunale verdipapirmeglere med et minimumskrav til nettokapital på $150.000 under SEC-regel 15c3-1. Series 28-lisensen er derimot en forkortet versjon av serie 27. Megler-forhandlere som ikke oppfyller serie 27-terskelverdiene som er oppført ovenfor, kan bruke serie 28.
Høydepunkter
Økonomisjefer og driftssjefer har generelt serie 27-lisenser.
Series 27 er en verdipapirlisens som gir innehaveren rett til å utarbeide og forvalte regnskap og journalføring til et medlemsselskap.
For å få en Series 27-lisens, må en profesjonell bestå Series 27 eller Financial and Operations Principal Qualification-eksamenen.
