Röð 27
Hvað er serían 27?
Með hugtakinu 27. flokkur er átt við verðbréfaleyfi sem veitir handhafa rétt til að semja og hafa umsjón með bókhaldi og færsluhaldi aðildarfyrirtækis. Til þess að fá Series 27 leyfið verður fagmaður að standast Series 27 prófið, einnig þekkt sem Financial and Operations Principal Qualification (FN) prófið. Prófið er stjórnað af Fjármálaeftirlitinu (FINRA) og metur hæfni FN umsækjenda á frumstigi til að gegna starfi sínu .
Skilningur á seríu 27
Fjármálasérfræðingar verða að hafa leyfi til að selja fjárfestingar og önnur verðbréf. FINRA hefur umsjón með fjölda mismunandi leyfa. Einstaklingar þurfa að hafa tiltekin leyfi eftir eðli stöðu þeirra, hvers konar bætur þeir fá og hvers konar þjónustu þeir veita fyrirtækinu. Þannig að einhver sem selur verðbréf þarf ákveðið leyfi á meðan regluvörður þarf annað leyfi.
Hver sem er með 27-röð leyfis getur starfað sem fjármála- og rekstrarstjóri og getur framkvæmt eftirfarandi:
bókhald og bókhald
fara að öllum reglum um fjárhagslega ábyrgð
Að halda 27-röðinni gerir einstaklingum í rauninni kleift að starfa sem fjármálastjóri aðildarfyrirtækis ( CFO) eða framkvæmdastjóri rekstrarsviðs (COO).
Til þess að fá seríu 27 leyfi verða fagmenn að standast samsvarandi próf. Þetta próf – sem kallast Financial and Operations Principal Qualification Examination eða FN prófið – metur þekkingu grunnskólastjóra sem vilja verða fjármála- og rekstrarstjórar. Það fjallar um efni eins og lögbundnar reglur um ábyrgð miðlara og söluaðila,. þar á meðal kröfur um skráningu, sem og atriði sem falla undir lög um vernd verðbréfafjárfesta frá 1970 .
Sérstök atriði
Röð 27 prófið er gefið í tölvu. Frambjóðendur geta farið í kennslu um hvernig eigi að taka prófið áður en þeir gera það í raun. Það er líka 27 rannsóknaútdráttur sem inniheldur sýnishorn af spurningum. Viðmiðunargögn eru ekki leyfð á prófdegi en próftakendur fá skafpappír og rafrænar grunnreiknivélar þar sem sumar spurninga prófsins fela í sér útreikninga .
Prófið samanstendur af 145 fjölvalsspurningum, auk 10 stiglausra forprófsspurninga sem dreift er af handahófi í gegnum prófið. Próftakendur ættu að svara hverri spurningu. þar sem engin refsing er fyrir að giska. Frambjóðendur hafa þrjár klukkustundir og 45 mínútur til að ljúka prófinu. Lokastig er 69% og engar forsendur eru fyrir því að taka 27. prófið. Frambjóðendur verða að vera tengdir FINRA aðildarfyrirtæki til að taka prófið. Kostnaðurinn fyrir Series 27 prófið er $245 .
Það eru engar forsendur fyrir því að taka Series 27 prófið, þó að próftakendur ættu að vera tengdir FINRA aðildarfyrirtæki.
Svona er prófið skipt upp:
Hlutverk 1: Fjárhagsskýrsla með 25 spurningum
Hlutverk 2: Rekstur, almennar reglur um verðbréfaiðnað og varðveislu bóka og gagna með 42 spurningum
Virka 3: Viðskiptavinavernd með 24 spurningum
Virka 4: Nettófjármagn með 41 spurningu
Hlutverk 5: Fjármögnun og sjóðsstjórnun með 13 spurningum
Sería 27 vs. Röð 28
Series 27 og Series 28 -einnig þekkt sem Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination - er bæði krafist af FINRA fyrir einstaklinga sem útbúa og viðhalda bókum og skrám aðildarfyrirtækja eins og krafist er samkvæmt reglum og reglugerðum verðbréfaiðnaðarins .
Series 27 nær yfir miðlara-miðlara sem hafa lágmarksfjárkröfu upp á $250.000 og verðbréfamiðlara sveitarfélaga með lágmarks hreina eiginfjárkröfu upp á $150.000 samkvæmt SEC reglu 15c3-1. Series 28 leyfið er aftur á móti stytt útgáfa af flokki 27. Miðlari-miðlarar sem uppfylla ekki viðmiðunarmörk fyrir röð 27 sem taldar eru upp hér að ofan geta notað seríu 28.
##Hápunktar
Fjármálastjórar og rekstrarstjórar eru almennt með 27 réttindi.
The Series 27 er verðbréfaleyfi sem veitir handhafa rétt til að undirbúa og halda utan um bókhald og færslur aðildarfyrirtækis.
Til þess að fá Series 27 leyfi þarf fagmaður að standast Series 27 eða Financial and Operations Principal hæfisprófið.
