श्रृंखला 63

सीरीज 63 क्या है?

सीरीज 63 एक प्रतिभूति परीक्षा और लाइसेंस है जो धारक को किसी विशेष राज्य में किसी भी प्रकार की सुरक्षा के लिए आदेश मांगने का अधिकार देता है। सीरीज 63 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, आवेदक को एक परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए और नैतिक प्रथाओं और प्रत्ययी दायित्वों का ज्ञान होना चाहिए।

सीरीज को समझना 63

दिसंबर 2018 तक, नॉर्थ अमेरिकन सिक्योरिटीज एडमिनिस्ट्रेटर एसोसिएशन (NASAA),. जो सीरीज 63 परीक्षा बनाता है, ने टैक्स कोड में हाल के बदलावों के आलोक में अपने प्रश्नों को अपडेट किया था। 2018 टैक्स कोड पर आधारित प्रश्नों को जनवरी 2019 में समाप्त कर दिया गया था। सीरीज 65 और सीरीज 66 परीक्षाओं के प्रश्न भी अपडेट किए गए थे।

सीरीज़ 63 (औपचारिक रूप से यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज़ एजेंट स्टेट लॉ एग्जामिनेशन के रूप में जाना जाता है) एक पंजीकृत परीक्षा है जो कि अधिकांश अमेरिकी राज्यों में सभी संभावित पंजीकृत प्रतिनिधियों के लिए आवश्यक है। हालांकि, कोलोराडो, कोलंबिया जिला, फ्लोरिडा, लुइसियाना, मैरीलैंड, ओहियो और प्यूर्टो रिको को श्रृंखला 63 की आवश्यकता नहीं है।

परीक्षा को उन उम्मीदवारों को अर्हता प्राप्त करने के लिए विकसित किया गया था जो एक राज्य के भीतर प्रतिभूति उद्योग में काम करना चाहते हैं और म्यूचुअल फंड, परिवर्तनीय वार्षिकी और यूनिट निवेश ट्रस्ट जैसे निवेश उत्पादों को बेचना चाहते हैं। परीक्षा राज्य प्रतिभूति नियमों के सिद्धांतों को शामिल करती है। प्रत्येक राज्य के अपने प्रतिभूति नियम होते हैं, जिन्हें ब्लू-स्काई कानून कहा जाता है, जिन्हें प्रतिभूतियों की बिक्री को विनियमित करने के लिए विकसित किया गया था।

प्रतिभूतियों को बेचने के लिए एजेंटों को सीरीज 7 या सीरीज 6 लाइसेंस के अलावा सीरीज 63 लाइसेंस हासिल करना होगा।

श्रृंखला 63 . के लिए आवश्यकताएँ

परीक्षा प्रारूप

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) सीरीज 63 परीक्षा का संचालन करता है। परीक्षा में 60 बहुविकल्पीय प्रश्न हैं। पासिंग स्कोर 60 प्रश्नों में से 72% या 43 है। उम्मीदवार को 75 मिनट के आवंटित समय के भीतर परीक्षा पूरी करनी होगी। मार्च 2020 तक, परीक्षा देने के लिए $135 का खर्च आता है।

उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) ने प्रतिभूति उद्योग के प्रतिनिधियों के साथ परीक्षा विकसित की। परीक्षा के लिए उम्मीदवारों को यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज़ एक्ट 1956 और NASAA स्टेटमेंट ऑफ़ पॉलिसी एंड मॉडल रूल्स से परिचित होना चाहिए । सीरीज 63 एक प्रवेश स्तर की परीक्षा है; फॉर्म U-10 को पूरा करने के बाद परीक्षा के लिए कोई पूर्वापेक्षाएँ नहीं हैं।

परीक्षा के विषय

सीरीज 63 परीक्षा में बेईमान या अनैतिक प्रथाओं को प्रतिबंधित करने वाले राज्य प्रतिभूति नियमों और नियमों के सिद्धांतों को शामिल किया गया है। कुछ 45% प्रश्न विनियमों से, 10% प्रशासनिक प्रावधानों से, 20% ग्राहक संचार से, और 25% नैतिक प्रथाओं और व्यावसायिक दायित्वों से संबंधित हैं।

परीक्षा के विषयों में विभिन्न व्यक्तियों और प्रतिभूतियों का पंजीकरण, और क्लाइंट फंड और प्रतिभूतियों के साथ प्रत्ययी जिम्मेदारी शामिल है। अधिक जानकारी के लिए, NASSA के टेस्ट स्पेसिफिकेशंस देखें।

सिक्योरिटीज इंडस्ट्री एसेंशियल एग्जाम (SIE) को सफलतापूर्वक पूरा करने के लिए सीरीज 7 और सीरीज 6 लाइसेंस परीक्षा देने के लिए पात्र होना आवश्यक है, लेकिन 63 नहीं। सिक्योरिटीज बेचने के लिए, ब्रोकर-डीलरों को सीरीज 63 लाइसेंस और साथ ही सीरीज 7 प्राप्त करना होगा। या श्रृंखला 6.

हाइलाइट्स

• कोलोराडो, फ्लोरिडा, लुइसियाना, मैरीलैंड, ओहियो, कोलंबिया जिला, और प्यूर्टो रिको को श्रृंखला 63 की आवश्यकता नहीं है।

• अधिकांश अमेरिकी राज्यों को परीक्षा उत्तीर्ण करने के लिए सभी संभावित पंजीकृत प्रतिनिधियों की आवश्यकता होती है, जिसमें राज्य प्रतिभूति नियमों के सिद्धांत और बेईमान या अनैतिक व्यवहारों को प्रतिबंधित करने वाले नियम शामिल हैं।

• सीरीज 63 लाइसेंस के आवेदकों को एक परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए और नैतिक प्रथाओं और प्रत्ययी दायित्वों का ज्ञान होना चाहिए।