السلسلة 63
ما هي السلسلة 63؟
السلسلة 63 عبارة عن اختبار للأوراق المالية وترخيص يمنح حاملها الحق في طلب أوامر لأي نوع من الأوراق المالية في دولة معينة. للحصول على ترخيص Series 63 ، يجب على مقدم الطلب اجتياز اختبار وامتلاك معرفة بالممارسات الأخلاقية والالتزامات الائتمانية.
فهم السلسلة 63
اعتبارًا من ديسمبر 2018 ، قامت جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) ، التي تنشئ اختبار Series 63 ، بتحديث أسئلتها في ضوء التغييرات الأخيرة في رمز الضرائب. تم إلغاء الأسئلة المستندة إلى قانون الضرائب لعام 2018 تدريجيًا في يناير 2019. كما تم تحديث الأسئلة الخاصة بامتحانات Series 65 و Series 66.
السلسلة 63 (المعروفة رسميًا باسم فحص قانون ولاية وكيل الأوراق المالية الموحد) هي اختبار مسجل مطلوب من جميع الممثلين المسجلين المحتملين في معظم الولايات الأمريكية. ومع ذلك ، فإن كولورادو ومقاطعة كولومبيا وفلوريدا ولويزيانا وماريلاند وأوهايو وبورتوريكو لا تتطلب السلسلة 63.
تم تطوير الاختبار لتأهيل المرشحين الذين يرغبون في العمل في صناعة الأوراق المالية داخل الولاية وبيع المنتجات الاستثمارية ، مثل الصناديق المشتركة والمعاشات المتغيرة وصناديق الاستثمار للوحدات. يغطي الامتحان مبادئ لوائح الأوراق المالية الحكومية. كل ولاية لديها لوائحها الخاصة بالأوراق المالية ، والتي تسمى قوانين السماء الزرقاء ، والتي تم تطويرها لتنظيم بيع الأوراق المالية.
يجب على الوكلاء الحصول على ترخيص Series 63 ، بالإضافة إلى ترخيص Series 7 أو Series 6 ، لبيع الأوراق المالية.
متطلبات السلسلة 63
تنسيق الامتحان
تدير هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) اختبار Series 63. يوجد 60 سؤال متعدد الخيارات في الامتحان. درجة النجاح هي 72٪ أو 43 سؤالاً من 60 سؤالاً. يجب على المرشح إكمال الاختبار في غضون الوقت المخصص وهو 75 دقيقة. اعتبارًا من مارس 2020 ، تبلغ تكلفة إجراء الاختبار 135 دولارًا.
طورت جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) الاختبار جنبًا إلى جنب مع ممثلي صناعة الأوراق المالية. يجب أن يكون المرشحون للاختبار على دراية بقانون الأوراق المالية الموحد لعام 1956 وبيان ناسا للسياسة والقواعد النموذجية. Series 63 عبارة عن اختبار للمبتدئين ؛ لا توجد متطلبات مسبقة للامتحان بعد إكمال نموذج U-10.
مواضيع الامتحان
يغطي اختبار Series 63 مبادئ لوائح وقواعد الأوراق المالية الحكومية التي تحظر الممارسات غير النزيهة أو غير الأخلاقية. وتتعلق حوالي 45٪ من الأسئلة باللوائح ، و 10٪ بالأحكام الإدارية ، و 20٪ بالتواصل مع العملاء ، و 25٪ بالممارسات الأخلاقية والالتزامات التجارية.
تشمل الموضوعات في الامتحان تسجيل مختلف الأشخاص والأوراق المالية ، والمسؤولية الائتمانية مع أموال العميل والأوراق المالية. لمزيد من المعلومات ، راجع مواصفات اختبار NASSA.
يلزم إكمال اختبار أساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE) بنجاح ليكون مؤهلاً لإجراء اختبارات الترخيص Series 7 و Series 6 ، ولكن ليس 63. لبيع الأوراق المالية ، يجب على الوسطاء - التجار الحصول على ترخيص Series 63 بالإضافة إلى Series 7 أو السلسلة 6.
يسلط الضوء
لا تتطلب كولورادو وفلوريدا ولويزيانا وماريلاند وأوهايو ومقاطعة كولومبيا وبورتوريكو السلسلة 63.
تطلب معظم الولايات الأمريكية من جميع الممثلين المسجلين المحتملين اجتياز الاختبار ، الذي يغطي مبادئ لوائح وقواعد الأوراق المالية الحكومية التي تحظر الممارسات غير النزيهة أو غير الأخلاقية.
يجب على المتقدمين للحصول على ترخيص Series 63 اجتياز اختبار وامتلاك معرفة بالممارسات الأخلاقية والالتزامات الائتمانية.
