Série 63
O que é a Série 63?
A Série 63 é um exame e licença de valores mobiliários que autoriza o titular a solicitar pedidos de qualquer tipo de valor mobiliário em um determinado estado. Para obter uma licença da Série 63, o candidato deve ser aprovado em um exame e possuir conhecimento de práticas éticas e obrigações fiduciárias .
Entendendo a Série 63
Em dezembro de 2018, a Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA),. que cria o exame Série 63, atualizou suas perguntas à luz das recentes mudanças no código tributário. As perguntas baseadas no código tributário de 2018 foram eliminadas em janeiro de 2019. As perguntas para os exames Series 65 e Series 66 também foram atualizadas.
O Series 63 (formalmente conhecido como Uniform Securities Agent State Law Examination) é um exame registrado que é exigido de todos os potenciais representantes registrados na maioria dos estados dos EUA. No entanto, Colorado, Distrito de Colúmbia, Flórida, Louisiana, Maryland, Ohio e Porto Rico não exigem a Série 63.
O exame foi desenvolvido para qualificar candidatos que desejam trabalhar no setor de valores mobiliários dentro de um estado e vender produtos de investimento,. como fundos mútuos, anuidades variáveis e fundos de investimento unitário. O exame abrange os princÃpios dos regulamentos estaduais de valores mobiliários. Cada estado tem seus próprios regulamentos de valores mobiliários, chamados de leis do céu azul,. que foram desenvolvidas para regular a venda de valores mobiliários.
Os agentes devem adquirir a licença Series 63, além de uma licença Series 7 ou Series 6, para vender tÃtulos.
Requisitos para a Série 63
Formato do exame
A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) administra o exame da Série 63. Há 60 questões de múltipla escolha no exame. A pontuação de aprovação é de 72% ou 43 das 60 questões. O candidato deve concluir o exame dentro do tempo previsto de 75 minutos. Em março de 2020, custava US $ 135 para fazer o exame.
A Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA) desenvolveu o exame junto com representantes da indústria de valores mobiliários. Os candidatos ao exame precisam estar familiarizados com o Uniform Securities Act de 1956 e a Declaração de PolÃtica e Regras do Modelo da NASAA. A Série 63 é um exame de nÃvel básico; não há pré-requisitos para o exame após o preenchimento do Formulário U-10.
Tópicos do exame
O exame da Série 63 abrange os princÃpios dos regulamentos e regras de valores mobiliários estaduais que proÃbem práticas desonestas ou antiéticas. Cerca de 45% das perguntas dizem respeito a regulamentos, 10% a disposições administrativas, 20% à comunicação com o cliente e 25% a práticas éticas e obrigações comerciais.
Os tópicos do exame incluem registro de várias pessoas e valores mobiliários e responsabilidade fiduciária com fundos e valores mobiliários do cliente. Para obter mais informações, consulte as especificações de teste da NASSA.
A conclusão bem-sucedida do Securities Industry Essentials Exam (SIE) é necessária para se qualificar para os exames de licença da Série 7 e Série 6,. mas não o 63. Para vender tÃtulos, os corretores devem obter a licença da Série 63, bem como a licença da Série 7 ou Série 6.
Destaques
Colorado, Flórida, Louisiana, Maryland, Ohio, Distrito de Colúmbia e Porto Rico não exigem a Série 63.
A maioria dos estados dos EUA exige que todos os potenciais representantes registrados passem no exame, que abrange os princÃpios das regulamentações estaduais de valores mobiliários e regras que proÃbem práticas desonestas ou antiéticas.
Os candidatos à licença Series 63 devem ser aprovados em um exame e possuir conhecimento de práticas éticas e obrigações fiduciárias.
