उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA)

उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) क्या है?

उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) प्रतिभूति नियामकों का एक संगठन है जिसका उद्देश्य निवेशकों को धोखाधड़ी से बचाना है। 1919 में अमेरिकी राज्य केन्सास में स्थापित, उत्तरी अमेरिका के 67 प्रतिभूति प्रशासकों की इसकी सदस्यता एक पूरक नियामक प्रणाली के हिस्से के रूप में निवेश सलाह या प्रतिभूतियों के ग्राहकों की रक्षा करने के लिए काम करती है जो संघीय, राज्य / प्रांतीय और उद्योग स्तरों पर काम करती है।

उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ (NASAA) को समझना

जनता को शिक्षित करके, राज्य और प्रांतीय कानून के उल्लंघन की जांच करके और प्रवर्तन कार्रवाई दर्ज करके निवेशकों को धोखाधड़ी की पहचान करने और उनसे बचने में मदद करना चाहता है । इसकी सदस्यता नियामकों से बनी होती है जिन्हें नियुक्त किया जा सकता है, कैरियर-केंद्रित पदों के लिए काम पर रखा जा सकता है, या उनके राज्यों के अटॉर्नी जनरल के अधिकार क्षेत्र में हैं। ये नियामक प्रतिभूति फर्मों और निवेश पेशेवरों को लाइसेंस देने के लिए जिम्मेदार हैं - जैसे ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार - कुछ प्रतिभूतियों की पेशकशों को पंजीकृत करना, छोटी कंपनियों के वित्तीय प्रस्तावों की समीक्षा करना, शाखा कार्यालय की बिक्री प्रथाओं और रिकॉर्ड-कीपिंग, निवेशक शिक्षा को बढ़ावा देना, और सबसे महत्वपूर्ण बात। , राज्य प्रतिभूति कानूनों को लागू करना ।

निवेशकों की सुरक्षा के अलावा, कुछ राज्य नियामक छोटे व्यवसायों को धन जुटाने और प्रतिभूति कानूनों के अनुपालन में रहने में मदद कर सकते हैं। कुछ नियामक ऐसे विभाग में काम कर सकते हैं जो बीमा या बैंकिंग को भी नियंत्रित करता है ।

NASAA की सदस्यता सभी 50 अमेरिकी राज्यों, डिस्ट्रिक्ट ऑफ़ कोलंबिया, प्यूर्टो रिको, यूएस वर्जिन आइलैंड्स, कनाडा और मैक्सिको के प्रतिभूति नियामकों से बनी है। NASAA की वेबसाइट में धोखाधड़ी केंद्र सहित विभिन्न प्रकार के निवेशक और पेशेवर संसाधन हैं। जो शीर्ष निवेशक जाल, धोखाधड़ी जागरूकता प्रश्नोत्तरी, धोखाधड़ी लाल झंडे, स्थानीय प्रतिभूति नियामक से कैसे संपर्क करें, और दलाल या निवेश सलाहकार की जांच कैसे करें सूचीबद्ध करता है।

विशेष ध्यान

नासा के सदस्य सरकार के भीतर निवेशकों की रक्षा करने और प्रतिभूति उद्योग की अखंडता को निम्नलिखित तरीकों से सुनिश्चित करने के लिए काम करते हैं:

• लाइसेंसिंग स्टॉकब्रोकर, निवेश सलाहकार फर्म (जो संपत्ति में $ 100 मिलियन से कम का प्रबंधन करते हैं), और प्रतिभूति फर्म जो राज्य में व्यापार करते हैं।

• राज्यों के निवेशकों को दी जाने वाली कुछ प्रतिभूतियों का पंजीकरण।

• निवेशकों की शिकायतों और निवेश धोखाधड़ी के संभावित मामलों की जांच करना

• जुर्माना लगाने, दंडित करने, निवेशकों को पुनर्स्थापन प्रदान करने, सफेदपोश अपराधियों पर मुकदमा चलाने और विशिष्ट समस्याओं को ठीक करने के लिए कानूनी रूप से बाध्यकारी आचरण बचावों को लागू करके राज्य प्रतिभूति कानूनों को लागू करना।

• प्रतिभूति कानूनों के अनुपालन और ग्राहक खातों के सटीक रिकॉर्ड के रखरखाव को सुनिश्चित करने के लिए ब्रोकरेज और निवेश सलाहकार फर्मों की जांच करना।

• कुछ ऐसे प्रस्तावों की समीक्षा करना जो राज्य के कानून से छूट प्राप्त नहीं हैं।

• निवेशकों को उनके अधिकारों के बारे में शिक्षित करना और उन्हें सूचित वित्तीय निर्णय लेने के लिए आवश्यक उपकरण और ज्ञान प्रदान करना।

• मजबूत, समझदार और सुसंगत राज्य प्रतिभूति कानूनों और विनियमों के पारित होने की वकालत करना।

NASAA सीरीज 63,. सीरीज 65 और सीरीज 66 नियामक परीक्षाओं का भी संचालन करता है, जो एक एजेंट के रूप में कार्य करने के लिए वित्तीय पेशेवरों को लाइसेंस देता है। अधिकांश राज्यों में, श्रृंखला 63 सभी पंजीकृत प्रतिभूति एजेंटों के लिए एक आवश्यकता है।

##हाइलाइट

• यह एक पूरक नियामक प्रणाली के हिस्से के रूप में निवेश सलाह और प्रतिभूतियों के ग्राहकों की रक्षा करने के लिए काम करता है जो संघीय, राज्य / प्रांतीय और उद्योग स्तरों पर काम करता है।

• NASAA जनता को शिक्षित करके, राज्य और प्रांतीय कानून के उल्लंघन की जांच करके, और प्रवर्तन कार्रवाई दर्ज करके निवेशकों को धोखाधड़ी की पहचान करने और उनसे बचने में मदद करना चाहता है।

• NASAA एक स्वैच्छिक संघ है जिसकी सदस्यता में 50 राज्यों, कोलंबिया जिला, प्यूर्टो रिको, यूएस वर्जिन आइलैंड्स, कनाडा और मैक्सिको में 67 राज्य, प्रांतीय और क्षेत्रीय प्रतिभूति प्रशासक शामिल हैं।

• 1919 में आयोजित, नॉर्थ अमेरिकन सिक्योरिटीज एडमिनिस्ट्रेटर एसोसिएशन (NASAA) निवेशक संरक्षण के लिए समर्पित सबसे पुराना अंतरराष्ट्रीय नियामक संगठन है।