serie 63
驴Qu茅 es la Serie 63?
La Serie 63 es un examen de valores y una licencia que autoriza al titular a solicitar 贸rdenes para cualquier tipo de valor en un estado en particular. Para obtener una licencia de la Serie 63, el solicitante debe aprobar un examen y poseer conocimiento de pr谩cticas 茅ticas y obligaciones fiduciarias.
Entendiendo la Serie 63
A partir de diciembre de 2018, la Asociaci贸n de Administradores de Valores de Am茅rica del Norte (NASAA),. que crea el examen de la Serie 63, actualiz贸 sus preguntas a la luz de los cambios recientes en el c贸digo fiscal. Las preguntas basadas en el c贸digo tributario de 2018 se eliminaron gradualmente en enero de 2019. Tambi茅n se actualizaron las preguntas para los ex谩menes de la Serie 65 y la Serie 66.
La Serie 63 (formalmente conocida como el Examen de Ley Estatal Uniforme de Agente de Valores) es un examen registrado que se requiere de todos los posibles representantes registrados en la mayor铆a de los estados de EE. UU. Sin embargo, Colorado, Distrito de Columbia, Florida, Luisiana, Maryland, Ohio y Puerto Rico no requieren la Serie 63.
El examen se desarroll贸 para calificar a los candidatos que desean trabajar en la industria de valores dentro de un estado y vender productos de inversi贸n,. como fondos mutuos, anualidades variables y fondos de inversi贸n unitarios. El examen cubre los principios de las regulaciones estatales de valores. Cada estado tiene sus propias regulaciones de valores, llamadas leyes de cielo azul,. que se desarrollaron para regular la venta de valores.
Los agentes deben adquirir la licencia Serie 63, adem谩s de una licencia Serie 7 o Serie 6, para vender valores.
Requisitos para la Serie 63
Formato de examen
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen de la Serie 63. Hay 60 preguntas de opci贸n m煤ltiple en el examen. El puntaje de aprobaci贸n es 72% o 43 de las 60 preguntas. El candidato debe completar el examen dentro del tiempo asignado de 75 minutos. A partir de marzo de 2020, cuesta $ 135 para tomar el examen.
La Asociaci贸n de Administradores de Valores de Am茅rica del Norte (NASAA) desarroll贸 el examen junto con representantes de la industria de valores. Los candidatos para el examen deben estar familiarizados con la Ley Uniforme de Valores de 1956 y la Declaraci贸n de pol铆ticas y reglas modelo de la NASAA. La Serie 63 es un examen de nivel de entrada; no hay requisitos previos para el examen despu茅s de completar el formulario U-10.
Temas de examen
El examen de la Serie 63 cubre los principios de las normas y reglas de valores estatales que proh铆ben las pr谩cticas deshonestas o poco 茅ticas. El 45% de las preguntas se refieren a normativa, el 10% a disposiciones administrativas, el 20% a comunicaci贸n con el cliente y el 25% a pr谩cticas 茅ticas y obligaciones empresariales.
Los temas del examen incluyen el registro de varias personas y valores, y la responsabilidad fiduciaria con los fondos y valores de los clientes. Para obtener m谩s informaci贸n, consulte las Especificaciones de prueba de NASSA.
Se requiere completar con 茅xito el Examen de Fundamentos de la Industria de Valores (SIE) para ser elegible para tomar los ex谩menes de licencia de la Serie 7 y la Serie 6,. pero no el 63. Para vender valores, los corredores de bolsa deben obtener la licencia de la Serie 63, as铆 como la Serie 7 o Serie 6.
Reflejos
Colorado, Florida, Luisiana, Maryland, Ohio, el Distrito de Columbia y Puerto Rico no requieren la Serie 63.
La mayor铆a de los estados de EE. UU. requieren que todos los posibles representantes registrados aprueben el examen, que cubre los principios de las normas y reglas de valores estatales que proh铆ben las pr谩cticas deshonestas o poco 茅ticas.
Los solicitantes de la licencia Serie 63 deben aprobar un examen y poseer conocimientos de pr谩cticas 茅ticas y obligaciones fiduciarias.
