시리즈 63

시리즈 63이란 무엇입니까?

Series 63은 특정 주에서 모든 유형의 증권에 대한 주문을 요청할 수 있는 증권 시험 및 라이센스입니다. Series 63 면허를 취득하려면 신청자가 시험에 합격하고 윤리적 관행 및 수탁 의무에 대한 지식을 보유해야 합니다.

이해 시리즈 63

2018년 12월 기준으로 Series 63 시험을 만드는 북미 증권 관리자 협회(NASAA) 는 최근 세금 코드 변경 사항에 따라 문제를 업데이트했습니다. 2018년 세금 코드에 기반한 문제는 2019년 1월에 단계적으로 폐지되었습니다. Series 65 및 Series 66 시험 문제도 업데이트되었습니다.

Series 63(공식적으로는 Uniform Securities Agent State Law Examination으로 알려짐)은 대부분의 미국 주에서 모든 잠재적인 등록 대리인에게 요구되는 등록된 시험입니다. 그러나 콜로라도, 컬럼비아 특별구, 플로리다, 루이지애나, 메릴랜드, 오하이오 및 푸에르토리코에서는 Series 63이 필요하지 않습니다.

뮤추얼 펀드, 변동 연금 및 단위 투자 신탁과 같은 투자 상품 을 판매하려는 후보자의 자격을 갖추기 위해 개발되었습니다 . 이 시험은 국가 증권 규정의 원칙을 다룹니다. 각 주에는 유가 증권 판매를 규제하기 위해 개발된 블루스카이법 이라고 하는 자체 증권 규정이 있습니다.

대리인은 증권을 판매하기 위해 Series 7 또는 Series 6 라이선스와 함께 Series 63 라이선스를 취득해야 합니다.

시리즈 63에 대한 요구 사항

시험 형식

FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)는 Series 63 시험을 관리합니다. 시험에는 60개의 객관식 문제가 있습니다. 합격 점수는 72% 또는 60문항 중 43문항입니다. 응시자는 75분의 할당된 시간 내에 시험을 완료해야 합니다. 2020년 3월 현재 시험 응시 비용은 $135입니다.

북미 증권 관리자 협회(NASAA)는 증권 업계의 대표자들과 함께 시험을 개발했습니다. 시험 응시자는 1956년 통일 증권법 과 NASAA 정책 및 모델 규칙 선언문을 숙지해야 합니다 . Series 63은 초급 시험입니다. U-10 양식을 작성한 후 시험에 대한 전제 조건은 없습니다.

시험 주제

Series 63 시험은 부정직하거나 비윤리적인 관행을 금지하는 주 증권 규정 및 규칙의 원칙을 다룹니다. 질문의 약 45%는 규정, 10%는 행정 규정, 20%는 고객 커뮤니케이션, 25%는 윤리적 관행 및 비즈니스 의무와 관련되어 있습니다.

시험의 주제는 다양한 사람 및 증권의 등록, 고객 자금 및 증권에 대한 수탁자 책임을 포함합니다. 자세한 내용은 NASSA의 테스트 사양을 참조하세요.

증권 산업 필수 시험(Securities Industry Essentials Exam, SIE)을 성공적으로 마치면 Series 7 및 Series 6 라이센스 시험에 응시할 수 있지만 63 시험에는 응시할 수 없습니다. 증권을 판매하려면 브로커-딜러는 Series 7뿐만 아니라 Series 63 라이센스도 취득해야 합니다. 또는 시리즈 6.

하이라이트

• 콜로라도, 플로리다, 루이지애나, 메릴랜드, 오하이오, 컬럼비아 특별구 및 푸에르토리코는 Series 63이 필요하지 않습니다.

• 대부분의 미국 주에서는 모든 잠재적 등록 대리인이 시험에 통과하도록 요구하며, 이 시험은 부정직하거나 비윤리적인 관행을 금지하는 주 증권 규정 및 규칙의 원칙을 다룹니다.

• Series 63 라이선스 신청자는 시험에 합격하고 윤리적 관행 및 수탁 의무에 대한 지식을 보유해야 합니다.