Serie 63
Hvad er Series 63?
Series 63 er en værdipapireksamen og -licens, der giver indehaveren ret til at anmode om ordrer på enhver form for værdipapir i en bestemt stat. For at opnå en Series 63-licens skal ansøgeren bestå en eksamen og have viden om etisk praksis og tillidsforpligtelser.
Understanding Series 63
Fra dec. 2018 havde North American Securities Administrators Association (NASAA),. som opretter Series 63-eksamenen, opdateret sine spørgsmål i lyset af de seneste ændringer i skatteloven. Spørgsmål baseret på 2018 skattelov blev udfaset i januar 2019. Spørgsmål til Series 65 og Series 66 eksamener blev også opdateret.
Series 63 (formelt kendt som Uniform Securities Agent State Law Examination) er en registreret eksamen, der kræves af alle potentielle registrerede repræsentanter i de fleste af de amerikanske stater. Men Colorado, District of Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio og Puerto Rico kræver ikke Series 63.
Eksamenen blev udviklet til at kvalificere kandidater, der ønsker at arbejde i værdipapirindustrien i en stat og sælge investeringsprodukter,. såsom investeringsforeninger, variable livrenter og investeringsforeninger. Eksamenen dækker principperne for statslige værdipapirregulativer. Hver stat har sine egne værdipapirregulativer, kaldet blue-sky love,. som blev udviklet til at regulere salget af værdipapirer.
Agenter skal erhverve serie 63-licensen ud over en serie 7- eller serie 6-licens for at sælge værdipapirer.
Krav til serie 63
Eksamensformat
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) administrerer Series 63-eksamenen. Der er 60 multiple-choice spørgsmål til eksamen. Beståelsesresultatet er 72% eller 43 af de 60 spørgsmål. Kandidaten skal gennemføre prøven inden for den afsatte tid på 75 minutter. Fra marts 2020 koster det $135 at tage eksamen.
North American Securities Administrators Association (NASAA) udviklede eksamen sammen med repræsentanter for værdipapirindustrien. Kandidater til eksamen skal være bekendt med Uniform Securities Act af 1956 og NASAA Statement of Policy and Model Rules. Series 63 er en entry-level eksamen; der er ingen forudsætninger for eksamen efter udfyldt formular U-10.
Eksamensemner
Series 63-eksamenen dækker principperne for statslige værdipapirreguleringer og regler, der forbyder uærlig eller uetisk praksis. Omkring 45 % af spørgsmålene vedrører regler, 10 % til administrative bestemmelser, 20 % til kundekommunikation og 25 % til etisk praksis og forretningsforpligtelser.
Emnerne på eksamen omfatter registrering af forskellige personer og værdipapirer samt tillidsansvar med klientmidler og værdipapirer. For mere, se NASSAs testspecifikationer.
En vellykket gennemførelse af Securities Industry Essentials-eksamenen (SIE) er påkrævet for at være berettiget til at tage serie 7- og serie 6 -licenseksamenerne, men ikke 63. For at sælge værdipapirer skal mægler-forhandlere opnå både serie 63-licensen og serie 7 eller serie 6.
##Højdepunkter
Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, District of Columbia og Puerto Rico kræver ikke Series 63.
De fleste amerikanske stater kræver, at alle potentielle registrerede repræsentanter består eksamen, som dækker principperne for statslige værdipapirforordninger og regler, der forbyder uærlig eller uetisk praksis.
Ansøgere til Series 63-licensen skal bestå en eksamen og have kendskab til etisk praksis og tillidsforpligtelser.
