証券詐欺
##証券詐欺とは何ですか？
証券詐欺は、株式詐欺または投資詐欺とも呼ばれ、さまざまな形で犯される可能性のある深刻なホワイトカラー犯罪の一種ですが、主に投資家が意思決定に使用する情報を偽って伝えます。
詐欺の実行者は、株式仲買人などの個人である可能性があります。または、証券会社、企業、投資銀行などの組織の場合もあります。独立した個人も、インサイダー取引などのスキームを通じてこの種の詐欺を犯す可能性があります。
##証券詐欺を理解する
連邦調査局（FBI）は、証券詐欺を、高利回りの投資詐欺、ポンジスキーム、ピラミッドスキーム、高度な料金スキーム、外貨詐欺、ブローカー横領、ヘッジファンド関連の詐欺、および遅延を含む可能性のある犯罪行為として説明しています。デイトレーディング。多くの場合、詐欺師は不実表示を通じて投資家をだまし、何らかの方法で金融市場を操作しようとします。
この犯罪には、虚偽の情報の提供、重要な情報の差し控え、悪いアドバイスの提供、内部情報の提供または行動が含まれます。
##証券詐欺の種類
証券詐欺にはさまざまな形態があります。実際、誤った情報で投資家をだますために使用される方法に不足はありません。たとえば、ハイイールド投資詐欺は、リスクがほとんどまたはまったくないと主張しながら、高い収益率が保証される場合があります。投資自体は、商品、証券、不動産、およびその他のカテゴリにある可能性があります。前払い料金スキームは、より微妙な戦略に従うことができます。この戦略では、詐欺師は、より大きな利益をもたらすと約束されている小額のお金を前払いするようにターゲットを説得します。
支払いを待っているとされる資金の処理手数料と税金をカバーするためにお金が要求されることがあります。ポンジースキームとネズミ講は通常、新しい投資家から提供された資金を利用して、取り決めに追いついた以前の投資家に約束されたリターンを支払います。このような計画では、詐欺師は、偽物をできるだけ長く続けるために、より多くの犠牲者を継続的に募集する必要があります。
新しいタイプの証券詐欺の1つは、インターネット詐欺です。このタイプのスキームは、ポンプアンドダンプスキームとも呼ばれ、チャットルームやフォーラムを使用して、株式に関する虚偽または不正な情報を広めます。その意図は、それらの株の値上げを強制することです—ポンプ、そして価格が特定のレベルに達したとき、彼らはそれらを売り払います—ダンプ。
FBIは、セキュリティ詐欺は、クレジットカード情報や社会保障番号などの個人情報の要求に加えて、詐欺師側の一方的な申し出や高圧の販売戦術によってしばしば指摘されると警告しています。証券取引委員会（SEC） 、FBI、およびその他の連邦および州の機関は、証券詐欺の申し立てを調査します。犯罪は刑事罰と民事罰の両方を伴う可能性があり、懲役と罰金が科せられます。
##証券詐欺の例
証券詐欺の一般的なタイプには、株価の操作、SECファイリングの嘘、および会計詐欺の実行が含まれます。証券詐欺の有名な例としては、エンロン、タイコ、アデルフィア、ワールドコムのスキャンダルがあります。
もう1つの一般的な例は、ポンプアンドダンプスキームです。ここで、悪意のある人物は、多くの場合インターネットやニュースレターを介して虚偽の情報を広め、疑いを持たない投資家が虚偽の情報に基づいて行動した後、自分の利益のために株式の価格を操作しようとします。たとえば、以下の在庫の夏の間、「間違った数」の詐欺を使用して、ポンプとダンプのスキームが開始されました。ホットストックチップについて話し、被害者がメッセージが事故であると思われるように構築された留守番電話にメッセージが残されました。
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上のチャートに見られるように、価格は約$0.30からほぼ$1.00に上昇し、1週間で200％以上上昇しました。この劇的な増加は、ボリュームの同様に大きな増加とともに見られました。株価が25万ドル未満上昇する前は、1日の平均取引量が見られましたが、詐欺の最中、取引日数で100万株近くまで取引されました。疑いを持たない投資家は約$1.00で株を買いました。上で見たように、それはおよそ0.20ドルに落ちました、それらの不幸な投資家のために価値の80％の下落。
##ハイライト
-この種の詐欺は、通常、投資業界が関与する重大な犯罪です。
-証券詐欺は、他人を犠牲にして利益を得るために証券または資産市場を巻き込んで行われる違法または非倫理的な活動です。
-証券詐欺には、虚偽の情報、ポンプアンドダンプスキーム、またはインサイダー情報の取引も含まれる可能性があります。
-証券詐欺の例としては、ポンジースキーム、ネズミ講、デイトレードなどがあります。
