Мошенничество с ценными бумагами

Что такое мошенничество с ценными бумагами?

Мошенничество с ценными бумагами, также называемое биржевым или инвестиционным мошенничеством, представляет собой тип серьезного должностного преступления,. которое может совершаться в различных формах, но в основном связано с искажением информации, которую инвесторы используют для принятия решений.

Виновным в мошенничестве может быть физическое лицо, например биржевой маклер. Или это может быть организация, такая как брокерская фирма, корпорация или инвестиционный банк. Независимые лица также могут совершать этот вид мошенничества с помощью таких схем, как инсайдерская торговля.

Понимание мошенничества с ценными бумагами

Федеральное бюро расследований (ФБР) описывает мошенничество с ценными бумагами как преступную деятельность, которая может включать в себя мошенничество с высокодоходными инвестициями, схемы Понци, финансовые пирамиды, схемы с предоплатой, мошенничество с иностранной валютой, хищения у брокеров, мошенничество, связанное с хедж-фондами, и несвоевременное дневная торговля. Во многих случаях мошенник пытается ввести инвесторов в заблуждение и тем или иным образом манипулировать финансовыми рынками.

Это преступление включает в себя предоставление ложной информации, утаивание ключевой информации, предоставление плохих советов, а также предложение инсайдерской информации или действия на ее основе.

Виды мошенничества с ценными бумагами

Мошенничество с ценными бумагами принимает множество форм. На самом деле существует множество методов, используемых для обмана инвесторов ложной информацией. Мошенничество с высокодоходными инвестициями, например, может сопровождаться гарантиями высокой доходности, при этом заявляя, что риск практически отсутствует. Сами инвестиции могут быть в товары, ценные бумаги, недвижимость и другие категории. Схемы авансовых платежей могут следовать более тонкой стратегии, когда мошенник убеждает своих жертв авансировать им небольшие суммы денег, которые обещают принести большую прибыль.

Иногда деньги запрашиваются для покрытия сборов за обработку и налогов на средства, которые якобы ожидают выплаты. Схемы Понци и пирамиды обычно используют средства, предоставленные новыми инвесторами, для выплаты доходов, которые были обещаны предыдущим инвесторам, участвовавшим в договоренности. Такие схемы требуют от мошенников постоянно вербовать новых жертв, чтобы мошенничество продолжалось как можно дольше.

Одним из новых видов мошенничества с ценными бумагами является интернет-мошенничество. Этот тип схемы также называют схемой накачки и сброса,. в которой люди используют чаты и форумы для распространения ложной или мошеннической информации об акциях. Намерение состоит в том, чтобы вызвать рост цен на эти акции — насос, а затем, когда цена достигает определенного уровня, они продают их — сброс.

ФБР предупреждает, что мошенничество с безопасностью часто проявляется в нежелательных предложениях и тактике продаж с высоким давлением со стороны мошенника, а также в требованиях личной информации, такой как данные кредитной карты и номера социального страхования. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC),. ФБР и другие федеральные агентства и агентства штата расследуют обвинения в мошенничестве с ценными бумагами. Преступление может повлечь как уголовную, так и гражданско-правовую ответственность, влекущую за собой тюремное заключение и штрафы.

Примеры мошенничества с ценными бумагами

Некоторые распространенные виды мошенничества с ценными бумагами включают манипулирование ценами на акции, ложь в документах SEC и мошенничество с бухгалтерским учетом. Некоторыми известными примерами мошенничества с ценными бумагами являются скандалы с Enron, Tyco, Adelphia и WorldCom.

Другим распространенным примером является схема насоса и сброса. Здесь злоумышленники пытаются манипулировать ценой акций для собственной выгоды, распространяя ложную информацию, часто через Интернет или информационные бюллетени, а затем закрывая свои позиции после того, как ничего не подозревающие инвесторы используют эту ложную информацию. Например, в летние месяцы акций, указанных ниже, была инициирована схема накачки и сброса с использованием мошенничества с «неправильным номером». На автоответчиках жертв было оставлено сообщение, в котором говорилось о подсказке горячих акций, и было построено таким образом, чтобы жертва думала, что сообщение было случайностью.

Как видно на приведенном выше графике, цена выросла примерно с 0,30 доллара США до почти 1 доллара США, увеличившись более чем на 200% за недельный период. Это резкое увеличение наблюдалось наряду с таким же большим увеличением объема. До повышения цены акции имели средний дневной объем торгов менее 250 000, но во время мошенничества акции торговались почти до 1 миллиона акций за несколько торговых дней. Ничего не подозревающие инвесторы купили бы акции по цене около 1 доллара. Как видно выше, он упал примерно до 0,20 доллара, что на 80% меньше стоимости для этих несчастных инвесторов.

Особенности

• Этот вид мошенничества является серьезным преступлением, обычно затрагивающим инвестиционный мир.

• Мошенничество с ценными бумагами — это незаконная или неэтичная деятельность, осуществляемая с использованием ценных бумаг или рынков активов с целью получения прибыли за счет других.

• Мошенничество с ценными бумагами также может включать ложную информацию, схемы накачки и сброса или торговлю на основе инсайдерской информации.

• Примеры мошенничества с ценными бумагами включают схемы Понци, финансовые пирамиды и торговлю в конце дня.