증권 사기

증권사기란?

주식 또는 투자 사기라고도 하는 증권 사기 는 다양한 형태로 저질러질 수 있지만 주로 투자자가 결정을 내리기 위해 사용하는 정보를 허위로 표시하는 심각한 화이트칼라 범죄 유형입니다.

사기의 가해자는 주식 중개인과 같은 개인일 수 있습니다. 또는 중개 회사, 기업 또는 투자 은행과 같은 조직일 수 있습니다. 독립적인 개인도 내부자 거래와 같은 계획을 통해 이러한 유형의 사기를 저지를 수 있습니다.

증권사기 이해하기

미연방수사국(FBI)은 증권사기를 고수익 투자사기, 폰지사기, 피라미드 사기, 선지급 수수료 사기, 외화 사기, 브로커 횡령, 헤지펀드 관련 사기 및 지연 펀드 관련 사기를 포함할 수 있는 범죄 행위로 설명합니다. 데이 트레이딩. 많은 경우 사기꾼은 허위 진술 을 통해 투자자를 속이고 어떤 방식으로든 금융 시장을 조작하려고 합니다.

이 범죄에는 잘못된 정보 제공, 주요 정보 공개, 잘못된 조언 제공, 내부 정보 제공 또는 그에 따른 조치가 포함됩니다.

증권 사기 유형

증권 사기는 다양한 형태를 취합니다. 사실 거짓 정보로 투자자를 속이는 데 사용되는 방법이 부족하지 않습니다. 예를 들어, 고수익 투자 사기는 위험이 거의 또는 전혀 없다고 주장하면서 높은 수익률을 보장할 수 있습니다. 투자 자체는 상품, 증권, 부동산 및 기타 범주에 속할 수 있습니다. 선지급 제도는 사기범이 목표를 설득하여 더 큰 수익을 약속한 적은 양의 돈을 선지급하도록 하는 보다 교묘한 전략을 따를 수 있습니다.

때때로 자금은 지출을 기다리는 것으로 의심되는 자금에 대한 처리 수수료와 세금을 충당하기 위해 요청됩니다. 폰지 및 피라미드 방식은 일반적으로 신규 투자자가 제공한 자금을 이용하여 해당 계약에 얽매인 이전 투자자에게 약속한 수익을 지불합니다. 이러한 계획은 사기꾼이 가능한 한 오랫동안 사기를 유지하기 위해 더 많은 희생자를 지속적으로 모집해야 합니다.

증권 사기의 새로운 유형 중 하나는 인터넷 사기입니다. 이러한 유형의 계획은 사람들이 대화방과 포럼을 사용하여 주식에 관한 거짓 또는 사기 정보를 퍼뜨리는 펌프 앤 덤프 계획 이라고도 합니다 . 그 의도는 해당 주식의 가격 인상을 강요하는 것입니다. 즉, 펌프가 있고 가격이 특정 수준에 도달하면 덤프하는 것입니다.

FBI는 보안 사기가 신용 카드 정보 및 사회 보장 번호와 같은 개인 정보 요구와 함께 사기꾼의 원치 않는 제안과 고압적인 판매 전술에 의해 종종 지적된다고 경고합니다. 증권 거래 위원회 ( SEC),. FBI, 기타 연방 및 주 기관은 증권 사기 혐의를 조사합니다. 범죄는 형사 및 민사 처벌을 모두 받을 수 있으며, 그 결과 징역과 벌금이 부과됩니다.

증권 사기의 예

몇 가지 일반적인 유형의 증권 사기에는 주가 조작, SEC 서류에 대한 거짓말, 회계 사기가 포함됩니다. 증권 사기의 유명한 예로는 Enron, Tyco, Adelphia 및 WorldCom 스캔들이 있습니다.

또 다른 일반적인 예는 펌프 및 덤프 방식입니다. 여기에서 악의적인 행위자들은 종종 인터넷이나 뉴스레터를 통해 거짓 정보를 퍼뜨리고 순진한 투자자들이 거짓 정보에 따라 행동한 후 자신의 이익을 위해 주식 가격을 조작하려고 합니다. 예를 들어, 아래 주식의 여름 기간 동안 "잘못된 번호" 사기를 사용하여 펌프 및 덤프 계획이 시작되었습니다. 피해자 자동응답기에 핫스톡 팁이라는 메시지를 남겼고, 피해자가 그 메시지를 사고라고 생각할 수 있도록 구성했다.

위의 차트에서 볼 수 있듯이 가격은 약 $0.30에서 거의 $1.00로 1주일 만에 200% 이상 상승했습니다. 이 급격한 증가는 볼륨의 동일하게 큰 증가와 함께 나타났습니다. 주가 가 오르기 전에는 하루 평균 거래량 이 25만주 미만이었지만, 사기 당시에는 하루 100만주 가까이 거래됐다. 순진한 투자자들은 약 $1.00에 주식을 매수했을 것입니다. 위에서 볼 수 있듯이 불행한 투자자의 가치는 80% 하락한 약 0.20달러로 떨어졌습니다.

하이라이트

• 이러한 유형의 사기는 일반적으로 투자 세계와 관련된 심각한 범죄입니다.

• 증권사기는 타인을 희생시켜 이익을 얻기 위해 증권 또는 자산 시장과 관련하여 수행되는 불법적이거나 비윤리적인 행위입니다.

• 증권 사기에는 허위 정보, 펌프 앤 덤프(pump-and-dump) 계획 또는 내부 정보 거래가 포함될 수도 있습니다.

• 증권 사기의 예로는 폰지 사기, 피라미드 사기, 심야 거래 등이 있습니다.