シリーズ26

##シリーズ26とは何ですか？

シリーズ26は、金融業界規制当局（FINRA）が実施する試験です。単にシリーズ26試験と呼ばれることもありますが、そのフルネームは投資会社および可変契約製品のプリンシパルEamです。

そのフルネームが示すように、シリーズ26試験に合格すると、投資会社法に概説されているように、投資信託、変動保険契約、その他の金融商品などの償還可能証券を販売する人員を監督する責任を負う限定原則として登録する資格が候補者に与えられます。。

##シリーズ26の仕組み

シリーズ26試験の目的は、償還可能証券の販売を監督する新しい専門家が少なくとも最小限のレベルの知識と能力を備えていることを保証することにより、投資家を保護することです。その意味で、 CFA協会が公認金融アナリスト（CFA）プログラムの候補者のために実施する試験に似ています。

これらの基準が維持されるようにするには、シリーズ26試験の候補者は、最初にFINRAメンバーファームが後援し、投資会社および変動契約商品代表試験（「シリーズ6」と呼ばれる）または一般証券代表試験（「シリーズ7」として知られています）。さらに、候補者は証券業界の必須試験（SIE）にも合格している必要があります。

シリーズ26試験は110問で構成されています。受験者は、電子的に完了する試験を書くために2時間45分が与えられます。合格するには、候補者は質問の少なくとも70％に正しく答える必要があります。推測によるペナルティはないので、受験者はテストですべての質問を試みるようにする必要があります。

##シリーズ26の実例

シリーズ26は、意図的に幅広い主題をカバーしていますが、質問の順序は3つの主要なトピック領域をカバーするように配置されています。最初のセクションは、金融営業チームを監督する専門家の管理と記録管理の責任に関連し、証券業界全体に関する候補者の一般的な知識もテストします。

、顧客のアカウントを正しく処理するために必要なプロセスや、証券を一般に販売するときに必要なさまざまな開示など、業界のマネージャーのコンプライアンス責任をナビゲートする能力についてテストされます。より広義には、このセクションには、利害の対立を回避する方法や証券法および規制の潜在的な違反を開示する方法など、この分野の専門家に要求される倫理基準に関する質問が含まれています。

##ハイライト

-試験に合格するには、候補者はFINRAメンバーファームのスポンサーであり、70％以上のスコアを達成している必要があります。

-シリーズ26は、金融セクターの営業チームのマネージャーに焦点を当てた財務試験です。

-これらのマネージャーは、営業チームが適用されるすべての証券法および規制を遵守することを保証する必要があります。