26 serisi

26. Seri Nedir?

Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yürütülen bir sınavdır . Genellikle 26. Seri sınav olarak anılsa da tam adı Yatırım Şirketi ve Değişken Sözleşme Ürünleri Ana Eam'dir.

Tam adından da anlaşılacağı gibi, 26 Serisi sınavını geçmek, adaylara , 1940 Yatırım Şirketi Yasası'nda belirtildiği gibi, yatırım fonları,. değişken sigorta sözleşmeleri ve diğer finansal ürünler gibi itfa edilebilir menkul kıymetler satan personeli denetlemekten sorumlu sınırlı bir ilke olarak kaydolma hakkı verir. .

26 Serisi Nasıl Çalışır?

Series 26 sınavının amacı, itfa edilebilir menkul kıymetlerin satışını denetleyen yeni profesyonellerin en azından asgari düzeyde bilgi ve yeterlilikle donatılmasını sağlayarak yatırım yapan halkı korumaktır. Bu anlamda, CFA Institute tarafından Chartered Financial Analyst (CFA) programında adaylar için uygulanan sınavlara benzer .

Bu standartların korunmasını sağlamak için, 26. Seri sınavı adaylarının öncelikle bir FINRA üye firması tarafından desteklenmesi ve Yatırım Şirketi ve Değişken Sözleşmeler Ürün Temsilcisi sınavını ("Seri 6" olarak bilinir) veya Genel Menkul Kıymet Temsilcisi sınavı (“Seri 7” olarak bilinir). Ayrıca adayların Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri sınavını (SIE) de geçmiş olmaları gerekir.

Seri 26 sınavı 110 sorudan oluşmaktadır. Elektronik ortamda tamamlanan sınavı yazmaları için adaylara 2 saat 45 dakika süre verilir. Adayların başarılı olabilmeleri için soruların en az %70'ine doğru cevap vermeleri gerekmektedir. Tahmin etmenin bir cezası olmadığından, adayların testteki tüm soruları denediğinden emin olmaları gerekir.

Serinin Gerçek Dünya Örneği 26

Seri 26, soruların sırası üç ana konu alanını kapsayacak şekilde düzenlenmiş olmasına rağmen, kasıtlı olarak geniş bir konu yelpazesini kapsar. İlk bölüm, finansal satış ekiplerini denetleyen profesyonellerin yönetim ve kayıt tutma sorumluluklarıyla ilgilidir ve aynı zamanda adayların bir bütün olarak menkul kıymetler endüstrisi hakkındaki genel bilgilerini test eder.

müşterilerin hesaplarını doğru bir şekilde ele almak için gerekli süreçler ve menkul kıymetleri halka pazarlarken gerekli olan çeşitli açıklamalar gibi sektördeki yöneticilerin uyum sorumluluklarında gezinme yetenekleri test edilir . Daha geniş anlamda, bu bölüm, çıkar çatışmalarının nasıl yönetileceği ve menkul kıymetler yasa ve yönetmeliklerinin olası ihlallerinin nasıl ifşa edileceği gibi, alandaki profesyonellerden beklenen etik standartlarla ilgili soruları içerir .

Öne Çıkanlar

• Sınavı geçmek için adayların bir FINRA üye firması tarafından desteklenmesi ve %70 veya daha fazla puan alması gerekir .

• Seri 26, finans sektöründeki satış ekiplerinin yöneticilerine odaklanan bir finansal sınavdır.

• Bu yöneticiler, satış ekiplerinin geçerli tüm menkul kıymetler yasalarına ve düzenlemelerine uymasını sağlamakla yükümlüdür.