Serie 26
Vad är Series 26?
Series 26 är en undersökning som administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Även om det ofta helt enkelt kallas Series 26-examen, är dess fullständiga namn Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam.
Som dess fullständiga namn antyder ger kandidaterna rätt att bli godkända i Series 26-provet att registrera sig som en begränsad princip som ansvarar för att övervaka personal som säljer inlösbara värdepapper, såsom värdepappersfonder,. rörliga försäkringskontrakt och andra finansiella produkter som beskrivs i Investment Company Act från 1940.
Så fungerar Series 26
Syftet med Series 26-provet är att skydda investerarna genom att se till att nya yrkesverksamma som övervakar försäljningen av inlösbara värdepapper är utrustade med åtminstone en minimal nivå av kunskap och kompetens. I den meningen liknar det de prov som administreras av CFA Institute för kandidater i dess Chartered Financial Analyst (CFA) program.
För att säkerställa att dessa standarder upprätthålls måste kandidater till Series 26-provet först sponsras av ett FINRA-medlemsföretag och måste redan ha klarat antingen Investment Company och Variable Contracts Products Representative-examen (känd som "Serie 6") eller Examen för allmänna värdepappersrepresentanter (känd som "Serie 7"). Dessutom måste kandidater också ha klarat testet Securities Industry Essentials (SIE).
Serie 26-provet består av 110 frågor. Kandidaterna får 2 timmar och 45 minuter på sig att skriva tentamen, som genomförs elektroniskt. För att bli godkänd måste kandidaterna svara rätt på minst 70 % av frågorna. Eftersom det inte finns något straff för att gissa, bör kandidaterna se till att de försöker alla frågor på provet.
Real World Exempel på Series 26
Serien 26 täcker ett medvetet brett spektrum av ämne, även om ordningen på frågorna är arrangerad för att täcka tre huvudområden. Det första avsnittet handlar om lednings- och journalföringsansvar för yrkesverksamma som övervakar finansiella säljteam, samtidigt som de testar kandidaternas allmänna kunskaper om värdepappersbranschen som helhet .
I det andra och tredje avsnittet testas kandidater på deras förmåga att navigera efter ansvarsområden för chefer i branschen, såsom de processer som krävs för att korrekt hantera kunders konton, och de olika upplysningar som krävs vid marknadsföring av värdepapper till allmänheten. Mer allmänt innehåller det här avsnittet frågor om de etiska standarder som krävs av yrkesverksamma inom området, till exempel hur man navigerar i intressekonflikter och hur man avslöjar potentiella överträdelser av värdepapperslagar och förordningar .
##Höjdpunkter
- För att klara provet måste kandidater vara sponsrade av ett FINRA-medlemsföretag och måste uppnå ett resultat på 70 % eller mer .
– Series 26 är ett finansprov med fokus på chefer för säljteam inom finanssektorn.
- Dessa chefer måste se till att deras säljteam följer alla tillämpliga värdepapperslagar och förordningar.
