Serie 26
Was ist die Serie 26?
Die Series 26 ist eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wird. Obwohl es oft einfach als Prüfung der Serie 26 bezeichnet wird, lautet sein vollständiger Name Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam.
Wie der vollständige Name andeutet, berechtigt das Bestehen der Prüfung der Serie 26 die Kandidaten, sich als beschränkter Leiter zu registrieren, der für die Überwachung von Personal verantwortlich ist, das rückzahlbare Wertpapiere wie Investmentfonds,. variable Versicherungsverträge und andere Finanzprodukte verkauft, wie im Investment Company Act von 1940 beschrieben.
Wie die Serie 26 funktioniert
Der Zweck der Prüfung der Serie 26 besteht darin, die Anlegeröffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass neue Fachleute, die den Verkauf von rückzahlbaren Wertpapieren beaufsichtigen, mindestens über ein Mindestmaß an Wissen und Kompetenz verfügen. In diesem Sinne ähnelt es den Prüfungen, die das CFA Institute für Kandidaten im Rahmen seines Chartered Financial Analyst (CFA) -Programms durchführt.
Um sicherzustellen, dass diese Standards eingehalten werden, müssen Kandidaten für die Prüfung der Serie 26 zunächst von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden und entweder die Prüfung zum Vertreter von Investmentgesellschaften und variablen Vertragsprodukten (bekannt als „Serie 6“) oder die General Securities Representative Exam (bekannt als „Series 7“). Darüber hinaus müssen die Kandidaten auch die Securities Industry Essentials-Prüfung (SIE) bestanden haben.
Die Prüfung der Serie 26 besteht aus 110 Fragen. Die Kandidaten haben 2 Stunden und 45 Minuten Zeit, um die Prüfung zu schreiben, die elektronisch abgeschlossen wird. Um zu bestehen, müssen die Kandidaten mindestens 70 % der Fragen richtig beantworten. Da es keine Strafe für das Raten gibt, sollten die Kandidaten sicherstellen, dass sie alle Fragen des Tests beantworten.
Beispiel aus der realen Welt der Serie 26
Die Serie 26 deckt ein bewusst breites Spektrum an Themen ab, obwohl die Reihenfolge der Fragen so angeordnet ist, dass sie drei Hauptthemenbereiche abdeckt. Der erste Abschnitt bezieht sich auf die Management- und Aufzeichnungspflichten von Fachleuten, die Finanzvertriebsteams beaufsichtigen, und testet gleichzeitig das Allgemeinwissen der Kandidaten über die Wertpapierbranche als Ganzes .
Im zweiten und dritten Abschnitt werden die Kandidaten auf ihre Fähigkeit getestet, die Compliance -Verantwortlichkeiten von Managern in der Branche zu bewältigen, wie z. B. die erforderlichen Prozesse für den korrekten Umgang mit Kundenkonten und die verschiedenen Offenlegungen, die bei der öffentlichen Vermarktung von Wertpapieren erforderlich sind. Im weiteren Sinne enthält dieser Abschnitt Fragen zu den ethischen Standards, die von Fachleuten in diesem Bereich verlangt werden, wie z. B. der Umgang mit Interessenkonflikten und die Offenlegung potenzieller Verstöße gegen Wertpapiergesetze und -vorschriften
Höhepunkte
Um die Prüfung zu bestehen, müssen die Kandidaten von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden und eine Punktzahl von 70 % oder mehr erreichen .
Die Serie 26 ist eine Finanzprüfung, die sich auf Manager von Vertriebsteams im Finanzsektor konzentriert.
Diese Manager müssen sicherstellen, dass ihre Vertriebsteams alle geltenden Wertpapiergesetze und -vorschriften einhalten.
