Serie 26
¿Qué es la Serie 26?
La Serie 26 es un examen administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Aunque a menudo se le conoce simplemente como el examen de la Serie 26, su nombre completo es Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam.
Como sugiere su nombre completo, aprobar el examen de la Serie 26 da derecho a los candidatos a registrarse como un principio limitado responsable de supervisar al personal que vende valores rescatables, como fondos mutuos,. contratos de seguros variables y otros productos financieros, como se describe en la Ley de Sociedades de Inversión de 1940..
Cómo funciona la Serie 26
El propósito del examen de la Serie 26 es salvaguardar al público inversionista al garantizar que los nuevos profesionales que supervisan la venta de valores rescatables estén equipados con al menos un nivel mÃnimo de conocimiento y competencia. En ese sentido, es similar a los exámenes administrados por el CFA Institute para candidatos en su programa Chartered Financial Analyst (CFA).
Para garantizar que se mantengan estos estándares, los candidatos para el examen de la Serie 26 primero deben ser patrocinados por una firma miembro de FINRA y deben haber aprobado ya sea el examen de Representante de Productos de CompañÃas de Inversión y Contratos Variables (conocido como la "Serie 6"), o el Examen de Representante General de Valores (conocido como la "Serie 7"). Además, los candidatos también deben haber aprobado el examen Securities Industry Essentials (SIE).
El examen de la Serie 26 consta de 110 preguntas. Los candidatos tienen 2 horas y 45 minutos para escribir el examen, que se completa electrónicamente. Para aprobar, los candidatos deben responder correctamente al menos el 70% de las preguntas. Dado que no hay penalización por adivinar, los candidatos deben asegurarse de intentar todas las preguntas de la prueba.
Ejemplo del mundo real de la Serie 26
La Serie 26 cubre una amplia gama de temas deliberadamente, aunque el orden de las preguntas está organizado para cubrir tres áreas temáticas principales. La primera sección se relaciona con las responsabilidades de administración y mantenimiento de registros de los profesionales que supervisan los equipos de ventas financieras, al mismo tiempo que evalúa el conocimiento general de los candidatos sobre la industria de valores en general .
En las secciones segunda y tercera, los candidatos evalúan su capacidad para manejar las responsabilidades de cumplimiento de los gerentes en la industria, como los procesos requeridos para manejar correctamente las cuentas de los clientes y las diversas divulgaciones requeridas al comercializar valores al público. En términos más generales, esta sección incluye preguntas sobre los estándares éticos requeridos de los profesionales en el campo, por ejemplo, cómo navegar los conflictos de intereses y cómo revelar posibles violaciones de las leyes y regulaciones de valores .
Reflejos
Para aprobar el examen, los candidatos deben estar patrocinados por una firma miembro de FINRA y deben lograr un puntaje de 70% o más .
El Serie 26 es un examen financiero enfocado a gerentes de equipos de ventas en el sector financiero.
Estos gerentes deben asegurarse de que sus equipos de ventas cumplan con todas las leyes y regulaciones de valores aplicables.
