Série 26

O que é a Série 26?

A Série 26 é um exame administrado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA). Embora muitas vezes seja simplesmente chamado de exame da Série 26, seu nome completo é Eam Principal de Investment Company and Variable Contracts Products.

Como o próprio nome sugere, a aprovação no exame da Série 26 dá aos candidatos o direito de se registrar como um princípio limitado responsável por supervisionar o pessoal que vende títulos resgatáveis, como fundos mútuos,. contratos de seguro variável e outros produtos financeiros, conforme descrito no Investment Company Act de 1940.

Como funciona a Série 26

O objetivo do exame da Série 26 é proteger o público investidor, garantindo que os novos profissionais que supervisionam a venda de títulos resgatáveis estejam equipados com pelo menos um nível mínimo de conhecimento e competência. Nesse sentido, é semelhante aos exames administrados pelo CFA Institute para candidatos em seu programa Chartered Financial Analyst (CFA).

Para garantir que esses padrões sejam mantidos, os candidatos ao exame da Série 26 devem primeiro ser patrocinados por uma empresa-membro da FINRA e já devem ter passado no exame de Investment Company and Variable Contracts Products Representative (conhecido como "Série 6") ou no exame Exame General Securities Representative (conhecido como “Série 7”). Além disso, os candidatos também devem ter passado no exame Securities Industry Essentials (SIE).

O exame da Série 26 consiste em 110 questões. Os candidatos têm 2 horas e 45 minutos para escrever o exame, que é preenchido eletronicamente. Para ser aprovado, o candidato deve acertar pelo menos 70% das questões. Como não há penalidade por adivinhar, os candidatos devem garantir que tentem todas as perguntas do teste.

Exemplo do mundo real da Série 26

A Série 26 cobre deliberadamente uma ampla gama de assuntos, embora a ordem das perguntas seja organizada para cobrir três áreas temáticas principais. A primeira seção refere-se às responsabilidades de gerenciamento e manutenção de registros dos profissionais que supervisionam as equipes de vendas financeiras, além de testar o conhecimento geral dos candidatos sobre o setor de valores mobiliários como um todo .

Na segunda e terceira seções, os candidatos são testados em sua capacidade de navegar pelas responsabilidades de conformidade dos gerentes do setor, como os processos necessários para lidar corretamente com as contas dos clientes e as várias divulgações exigidas ao comercializar títulos ao público. Mais amplamente, esta seção inclui perguntas sobre os padrões éticos exigidos dos profissionais da área, como como lidar com conflitos de interesse e como divulgar possíveis violações de leis e regulamentos de valores mobiliários .

Destaques

• Para passar no exame, os candidatos devem ser patrocinados por uma empresa membro da FINRA e devem atingir uma pontuação de 70% ou mais .

• A Série 26 é um exame financeiro com foco em gerentes de equipes de vendas do setor financeiro.

• Esses gerentes são obrigados a garantir que suas equipes de vendas cumpram todas as leis e regulamentos de valores mobiliários aplicáveis.