Sarja 26

Mikä on sarja 26?

Finanssialan sääntelyviranomaisen (FINRA) hallinnoima tentti . Vaikka sitä kutsutaan usein yksinkertaisesti Series 26 -kokeeksi, sen koko nimi on Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam.

Kuten koko nimestä voi päätellä, Series 26 -kokeen läpäiseminen oikeuttaa ehdokkaat rekisteröitymään rajoitetuksi periaatteeksi, joka on vastuussa lunastettavia arvopapereita, kuten sijoitusrahastoja,. muuttuvia vakuutussopimuksia ja muita rahoitustuotteita myyvän henkilöstön valvonnasta vuoden 1940 sijoitusyhtiölain mukaisesti..

Kuinka sarja 26 toimii

Sarja 26 -kokeen tarkoituksena on turvata sijoittajayleisö varmistamalla, että lunastettavan arvopaperin myyntiä valvovilla uusilla ammattilaisilla on vähintään vähimmäistietoa ja osaamista. Tässä mielessä se on samanlainen kuin CFA-instituutin järjestämät kokeet Chartered Financial Analyst (CFA) -ohjelmansa ehdokkaille .

Näiden standardien noudattamisen varmistamiseksi Series 26 -kokeeseen osallistuvien ehdokkaiden on ensin oltava FINRA:n jäsenyrityksen sponsoreita ja heidän on oltava jo läpäisseet joko sijoitusyhtiön ja muuttuvien sopimusten tuotteiden edustajan kokeen (tunnetaan nimellä "Series 6") tai Yleinen arvopaperiedustajan koe (tunnetaan nimellä "Series 7"). Lisäksi ehdokkaiden tulee olla läpäisseet Securities Industry Essentials -kokeen (SIE).

Series 26 -koe koostuu 110 kysymyksestä. Ehdokkaalla on 2 tuntia ja 45 minuuttia aikaa kirjoittaa koe, joka suoritetaan sähköisesti. Läpäisekseen ehdokkaiden on vastattava oikein vähintään 70 prosenttiin kysymyksistä. Koska arvaamisesta ei seuraa rangaistusta, ehdokkaiden tulee varmistaa, että he yrittävät kokeilla kaikkia testin kysymyksiä.

Tosimaailman esimerkki sarjasta 26

Sarja 26 kattaa tarkoituksellisesti laajan aihealueen, vaikka kysymysten järjestys on järjestetty kattamaan kolme suurta aihealuetta. Ensimmäinen osa liittyy talousmyyntiryhmiä valvovien ammattilaisten hallintaan ja kirjaamiseen ja samalla testataan ehdokkaiden yleistä tietoa arvopaperialasta kokonaisuudessaan .

Toisessa ja kolmannessa osiossa testataan hakijoiden kykyä navigoida alan johtajien vaatimustenmukaisuusvastuussa,. kuten asiakkaiden tilien asianmukaisen käsittelyn edellyttämät prosessit ja erilaiset tiedot, joita vaaditaan arvopapereiden markkinoinnissa yleisölle. Laajemmin tämä osio sisältää kysymyksiä alan ammattilaisilta vaadittavista eettisistä standardeista, kuten eturistiriitojen selvittämisestä ja mahdollisista arvopaperilakien ja -määräysten rikkomuksista paljastamisesta .

Kohokohdat

• Kokeen läpäisemiseksi ehdokkaiden on oltava FINRAn jäsenyrityksen sponsoreita ja heidän on saavutettava vähintään 70 % pisteet .

• Series 26 on talouskoe, joka keskittyy rahoitusalan myyntitiimien johtajiin.

• Näiden johtajien on varmistettava, että heidän myyntitiiminsä noudattavat kaikkia soveltuvia arvopaperilakeja ja -määräyksiä.