Siri 26

Apakah Siri 26 itu?

Siri 26 ialah peperiksaan yang ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA). Walaupun ia sering dirujuk sebagai peperiksaan Siri 26, nama penuhnya ialah Syarikat Pelaburan dan Prinsipal Produk Kontrak Boleh Ubah Eam.

Seperti yang dicadangkan oleh nama penuhnya, lulus peperiksaan Siri 26 melayakkan calon mendaftar sebagai prinsip terhad yang bertanggungjawab untuk menyelia kakitangan yang menjual sekuriti boleh tebus, seperti dana bersama,. kontrak insurans berubah-ubah dan produk kewangan lain seperti yang digariskan dalam Akta Syarikat Pelaburan 1940.

Bagaimana Siri 26 Berfungsi

Tujuan peperiksaan Siri 26 adalah untuk melindungi orang ramai yang melabur dengan memastikan bahawa profesional baharu yang mengawasi penjualan sekuriti boleh tebus dilengkapi dengan sekurang-kurangnya tahap pengetahuan dan kecekapan yang minimum. Dalam erti kata itu, ia serupa dengan peperiksaan yang ditadbir oleh Institut CFA untuk calon dalam program Penganalisis Kewangan Bertauliah (CFA).

Untuk memastikan piawaian ini dikekalkan, calon peperiksaan Siri 26 mesti ditaja terlebih dahulu oleh firma ahli FINRA dan mesti telah lulus sama ada peperiksaan Syarikat Pelaburan dan Wakil Produk Kontrak Boleh Ubah (dikenali sebagai "Siri 6"), atau Peperiksaan Wakil Sekuriti Am (dikenali sebagai "Siri 7"). Selain itu, calon juga mesti lulus peperiksaan Securities Industry Essentials (SIE).

Peperiksaan Siri 26 mengandungi 110 soalan. Calon diberi masa 2 jam dan 45 minit untuk menulis peperiksaan, yang diselesaikan secara elektronik. Untuk lulus, calon mesti menjawab sekurang-kurangnya 70% soalan dengan betul. Memandangkan tiada penalti untuk meneka, calon harus memastikan mereka mencuba semua soalan pada ujian.

Contoh Dunia Nyata Siri 26

Siri 26 merangkumi julat subjek yang luas secara sengaja, walaupun susunan soalan disusun untuk merangkumi tiga bidang topik utama. Bahagian pertama berkaitan dengan pengurusan dan tanggungjawab penyimpanan rekod profesional yang mengawasi pasukan jualan kewangan, sambil juga menguji pengetahuan am calon tentang industri sekuriti secara keseluruhan .

Dalam bahagian kedua dan ketiga, calon diuji tentang keupayaan mereka untuk menavigasi tanggungjawab pematuhan pengurus dalam industri, seperti proses yang diperlukan untuk mengendalikan akaun pelanggan dengan betul, dan pelbagai pendedahan yang diperlukan apabila memasarkan sekuriti kepada orang ramai. Secara lebih luas, bahagian ini termasuk soalan tentang piawaian etika yang diperlukan oleh profesional dalam bidang tersebut, seperti cara mengemudi konflik kepentingan dan cara mendedahkan potensi pelanggaran undang-undang dan peraturan sekuriti .

Sorotan

• Untuk lulus peperiksaan, calon mesti ditaja oleh firma ahli FINRA dan mesti mencapai markah 70% atau lebih tinggi .

• Siri 26 ialah peperiksaan kewangan yang memfokuskan kepada pengurus pasukan jualan dalam sektor kewangan.

• Pengurus ini dikehendaki memastikan bahawa pasukan jualan mereka mematuhi semua undang-undang dan peraturan sekuriti yang berkenaan.