시리즈 26

시리즈 26이란 무엇입니까?

FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) 에서 주관하는 시험 입니다. 종종 단순히 Series 26 시험이라고 하지만 전체 이름은 Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam입니다.

는 1940년 투자 회사법에 설명된 대로 뮤추얼 펀드,. 변액 보험 계약 및 기타 금융 상품과 같은 상환 가능한 증권을 판매하는 직원을 감독하는 책임이 있는 제한된 원칙으로 응시자가 Series 26 시험에 합격할 수 있습니다. .

시리즈 26의 작동 원리

Series 26 시험의 목적은 상환 가능한 유가 증권의 판매를 감독하는 새로운 전문가가 최소한의 지식과 능력을 갖추도록 하여 투자 대중을 보호하는 것입니다. 그런 의미에서 CFA Institute 에서 CFA (Chartered Financial Analyst) 프로그램 의 후보자를 대상으로 실시 하는 시험과 유사합니다 .

이러한 표준이 유지되도록 하려면 시리즈 26 시험 응시자는 먼저 FINRA 회원사의 후원을 받아야 하며 이미 투자 회사 및 변동 계약 제품 대표 시험("시리즈 6"으로 알려짐) 또는 일반 증권 대리인 시험("시리즈 7"로 알려짐). 또한 응시자는 증권 산업 필수 시험(SIE)도 통과해야 합니다.

Series 26 시험은 110문항으로 구성되어 있습니다. 응시자는 2시간 45분 동안 전자적으로 완료되는 시험에 응시할 수 있습니다. 합격하려면 응시자는 질문의 70% 이상을 정확하게 답해야 합니다. 추측에 대한 페널티가 없기 때문에 응시자는 시험의 모든 문제를 시도했는지 확인해야 합니다.

시리즈 26의 실제 사례

시리즈 26은 의도적으로 광범위한 주제를 다루지만 질문의 순서는 세 가지 주요 주제 영역을 다루도록 배열됩니다. 첫 번째 섹션은 금융 영업 팀을 감독하는 전문가의 관리 및 기록 유지 책임과 관련되며, 또한 증권 산업 전반에 대한 후보자의 일반 지식을 테스트 합니다.

고객 계정을 올바르게 처리하는 데 필요한 프로세스, 증권을 대중에게 마케팅할 때 필요한 다양한 공개와 같은 업계 관리자 의 규정 준수 책임 을 탐색하는 능력에 대해 후보자를 테스트합니다 . 보다 광범위하게 이 섹션에는 이해 상충 을 탐색하는 방법 및 증권법 및 규정의 잠재적 위반을 공개 하는 방법과 같이 해당 분야의 전문가에게 요구되는 윤리 기준에 대한 질문이 포함됩니다 .

하이라이트

• 시험에 합격하려면 FINRA 회원사의 후원을 받아야 하며 70% 이상의 점수를 받아야 합니다 .

• Series 26은 금융 부문의 영업 팀 관리자를 대상으로 하는 재무 시험입니다.

• 이러한 관리자는 영업 팀이 모든 해당 증권법 및 규정을 준수하는지 확인해야 합니다.