Serie 26

Hva er Series 26?

Series 26 er en eksamen administrert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Selv om den ofte bare refereres til som Series 26-eksamenen, er dens fulle navn Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam.

Som det fulle navnet antyder, gir beståelse av Series 26-eksamenen kandidater rett til å registrere seg som et begrenset prinsipp som er ansvarlig for å føre tilsyn med personell som selger innløselige verdipapirer, for eksempel verdipapirfond,. variable forsikringskontrakter og andre finansielle produkter som beskrevet i investeringsselskapsloven av 1940.

Hvordan Series 26 fungerer

Formålet med Series 26-eksamenen er å sikre investorer ved å sikre at nye fagfolk som fører tilsyn med salget av innløselige verdipapirer er utstyrt med minst et minimalt nivå av kunnskap og kompetanse. I den forstand ligner det på eksamenene administrert av CFA Institute for kandidater i programmet Chartered Financial Analyst (CFA).

For å sikre at disse standardene opprettholdes, må kandidater til Series 26-eksamenen først sponses av et FINRA-medlemsfirma og må allerede ha bestått enten Investment Company og Variable Contracts Products Representative-eksamenen (kjent som "Serie 6"), eller General Securities Representative-eksamen (kjent som "Serie 7"). I tillegg må kandidater også ha bestått Securities Industry Essentials-eksamenen (SIE).

Serie 26-eksamenen består av 110 spørsmål. Kandidatene får 2 timer og 45 minutter til å skrive eksamen, som gjennomføres elektronisk. For å bestå må kandidatene svare riktig på minst 70 % av spørsmålene. Siden det ikke er noen straff for å gjette, bør kandidatene sørge for at de prøver alle spørsmålene på testen.

Eksempler fra den virkelige verden av serien 26

Serien 26 dekker et bevisst bredt spekter av emner, selv om rekkefølgen på spørsmålene er ordnet for å dekke tre hovedemneområder. Den første delen er relatert til ledelses- og journalføringsansvaret til fagfolk som fører tilsyn med finansielle salgsteam, mens de også tester kandidaters generelle kunnskap om verdipapirindustrien som helhet .

I den andre og tredje seksjonen testes kandidater på deres evne til å navigere etter overholdelsesansvaret til ledere i bransjen, for eksempel de nødvendige prosessene for korrekt håndtering av kundenes kontoer, og de ulike avsløringene som kreves ved markedsføring av verdipapirer til offentligheten. Mer generelt inneholder denne delen spørsmål om de etiske standardene som kreves av fagfolk på feltet, for eksempel hvordan man navigerer i interessekonflikter og hvordan man avslører potensielle brudd på verdipapirlover og -forskrifter .

Høydepunkter

• For å bestå eksamen, må kandidater være sponset av et FINRA-medlemsfirma og må oppnå en poengsum på 70 % eller mer .

– Series 26 er en finansiell eksamen med fokus på ledere av salgsteam i finanssektoren.

• Disse lederne er pålagt å sikre at salgsteamene deres overholder alle gjeldende verdipapirlover og -forskrifter.