Röð 26
Hvað er serían 26?
The Series 26 er próf á vegum Fjármálaeftirlitsins (FINRA). Þó að það sé oft einfaldlega vísað til sem Series 26 prófið, er fullt nafn þess fjárfestingarfélagið og breytileg samningar vörur Principal Eam.
Eins og fullt nafn þess gefur til kynna, veitir umsækjendum rétt á því að skrá sig sem takmörkuð meginregla sem ber ábyrgð á eftirliti með starfsfólki sem selur innleysanleg verðbréf, svo sem verðbréfasjóði,. breytilega vátryggingarsamninga og aðrar fjármálavörur eins og lýst er í lögum um fjárfestingarfélög frá 1940..
Hvernig sería 26 virkar
Tilgangur seríu 26 prófsins er að vernda almenning sem fjárfesta með því að tryggja að nýir sérfræðingar sem hafa umsjón með sölu innleysanlegra verðbréfa séu búnir að minnsta kosti lágmarks þekkingu og hæfni. Í þeim skilningi er það svipað og prófin sem CFA Institute gefur fyrir umsækjendur í Chartered Financial Analyst (CFA) áætlun sinni.
Til að tryggja að þessum stöðlum sé viðhaldið verða umsækjendur fyrir Series 26 prófið fyrst að vera styrktir af FINRA aðildarfyrirtæki og verða að hafa þegar staðist annað hvort fjárfestingafélags- og breytileg samningavörufulltrúaprófið (þekkt sem „Series 6“), eða Próf almenns verðbréfafulltrúa (þekkt sem „Sería 7“). Að auki verða umsækjendur einnig að hafa staðist verðbréfaiðnaðarprófið (SIE).
Sería 26 prófið samanstendur af 110 spurningum. Frambjóðendur fá 2 klukkustundir og 45 mínútur til að skrifa prófið sem er lokið rafrænt. Til að standast þurfa umsækjendur að svara að minnsta kosti 70% spurninganna rétt. Þar sem það er engin refsing fyrir að giska, ættu umsækjendur að tryggja að þeir prófi allar spurningar á prófinu.
Raunverulegt dæmi um 26. seríuna
Röð 26 nær yfir vísvitandi breitt svið efnis, þó að röð spurninganna sé raðað þannig að hún nái yfir þrjú meginsvið. Fyrsti hlutinn snýr að stjórnun og skjalavörslu fagfólks sem hefur umsjón með fjármálasöluteymum, ásamt því að prófa almenna þekkingu umsækjenda um verðbréfaiðnaðinn í heild sinni .
Í öðrum og þriðja hluta eru umsækjendur prófaðir með tilliti til hæfni þeirra til að fara í gegnum ábyrgð stjórnenda í greininni eftir regluvörslu , svo sem nauðsynlega ferla til að meðhöndla reikninga viðskiptavina rétt, og hinar ýmsu upplýsingaskyldur sem krafist er við markaðssetningu verðbréfa til almennings. Í breiðari formi inniheldur þessi hluti spurningar um siðferðileg viðmið sem krafist er af fagfólki á þessu sviði, svo sem hvernig eigi að sigla um hagsmunaárekstra og hvernig eigi að upplýsa um hugsanleg brot á lögum og reglum um verðbréfaviðskipti .
##Hápunktar
Til að standast prófið verða umsækjendur að vera styrktir af FINRA aðildarfyrirtæki og verða að ná 70% eða hærri einkunn .
The Series 26 er fjármálapróf með áherslu á stjórnendur söluteyma í fjármálageiranum.
Þessum stjórnendum er skylt að tryggja að söluteymi þeirra fari eftir öllum viðeigandi verðbréfalögum og reglugerðum.
