Serie 26
Hvad er Series 26?
Series 26 er en undersøgelse, der administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Selvom den ofte blot omtales som Series 26-eksamenen, er dens fulde navn Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam.
Som dets fulde navn antyder, giver beståelse af Series 26-eksamenen kandidater ret til at registrere sig som et begrænset princip, der er ansvarlig for at føre tilsyn med personale, der sælger indløselige værdipapirer, såsom gensidige fonde,. variable forsikringskontrakter og andre finansielle produkter som beskrevet i Investment Company Act af 1940.
Sådan fungerer serie 26
Formålet med Series 26-eksamenen er at sikre investorerne ved at sikre, at nye fagfolk, der fører tilsyn med salget af indløselige værdipapirer, er udstyret med mindst et minimum af viden og kompetence. I den forstand ligner det de eksamener, der administreres af CFA Institute for kandidater i dets Chartered Financial Analyst (CFA) program.
For at sikre, at disse standarder opretholdes, skal kandidater til Series 26-eksamen først være sponsoreret af et FINRA-medlemsfirma og skal allerede have bestået enten Investment Company og Variable Contracts Products Representative-eksamenen (kendt som "Serie 6") eller General Securities Representative-eksamen (kendt som "Serie 7"). Derudover skal kandidater også have bestået Securities Industry Essentials-eksamenen (SIE).
Serie 26-eksamenen består af 110 spørgsmål. Kandidater får 2 timer og 45 minutter til at skrive eksamen, som afvikles elektronisk. For at bestå skal kandidater svare rigtigt på mindst 70 % af spørgsmålene. Da der ikke er nogen straf for at gætte, bør kandidater sikre sig, at de prøver alle spørgsmål i testen.
Eksempel fra den virkelige verden af serien 26
Serien 26 dækker en bevidst bred vifte af emner, selvom rækkefølgen af spørgsmålene er arrangeret til at dække tre hovedemneområder. Det første afsnit vedrører ledelses- og registreringsansvaret for fagfolk, der fører tilsyn med finansielle salgsteams, mens de også tester kandidaternes generelle viden om værdipapirindustrien som helhed .
I andet og tredje afsnit bliver kandidater testet på deres evne til at navigere i overholdelsesansvaret for ledere i branchen, såsom de nødvendige processer til korrekt håndtering af kunders konti og de forskellige oplysningspligter, der kræves, når de markedsfører værdipapirer til offentligheden. Mere generelt indeholder dette afsnit spørgsmål om de etiske standarder, der kræves af fagfolk på området, såsom hvordan man navigerer i interessekonflikter, og hvordan man afslører potentielle overtrædelser af værdipapirlove og -regler .
##Højdepunkter
For at bestå eksamen skal kandidater være sponsoreret af et FINRA-medlemsfirma og skal opnå en score på 70 % eller mere .
Serie 26 er en finansiel eksamen med fokus på ledere af salgsteams i den finansielle sektor.
Disse ledere er forpligtet til at sikre, at deres salgsteam overholder alle gældende værdipapirlove og -regler.
